期貨/證券考古題 103Q2 證券交易相關法規與實務

3. 某甲手中持有A上市公司之股票5張,A公司業績最近表現亮眼,甲之好友乙見甲已經有相當獲利,便遊說甲將其手中之A公司股票賣一張給乙,請問甲乙間之交易行為是否違反證券交易法?

4. 股票已上市之公司,如再發行新股,其新股股票於何時起上市買賣?

5. 為因應公司業務的需求,X公司決定以每股30元的價格公開收購Y上市公司普通股5,000萬股,占Y公司已發行股份總數40%。依證券交易法之規定,下列敘述何者正確?

7. 甲上市公司為留住優秀員工,擬實施庫藏股制度。下列敘述何者為正確?

8. 董事A因侵占公款之犯行曝光,命公司編製財務報告人員B配合處理該年度財務報告,但相關記載不實也因此被揭穿。從證券交易法(以下簡稱「證交法」)第20條之1規定分析董事A之行為之可能產生的民事責任,以下描述,何者正確?

9. 董事A因侵占公款之犯行曝光,命公司編製財務報告人員B配合處理該年度財務報告,但相關記載不實也因此被揭穿。,就此一財務報告不實,依證交法第20條之1之規定,以下關於該公司編製財務報告的業務人員B之責任描述,何者正確?

10. 董事A因侵占公款之犯行曝光,命公司編製財務報告人員B配合處理該年度財務報告,但相關記載不實也因此被揭穿。,就此一財務報告不實,依證交法第20條之1規定,以下關於該公司的簽證會計師C之責任描述,何者正確?

11. 在公司治理方面,相較於公司法,證券交易法中有許多更嚴謹的規範。下列何者不是證券交易法僅有此方面的特別規定?

12. 依證券交易法之規定,下列關於獨立董事之敘述,何者不正確?

13. 審計委員會依證券交易法之規定,其組成之成員及人數,下列何者為正確?

15. 以下何者並「非」公司應編製公開說明書的情形?

16. 下列主體,何者不是證券交易法所稱之發行人?

17. 下列關於股份有限公司監察人之敘述,何者正確?

19. 有關基金銷售機構從事基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動違反法令規定,應由誰負法律責任?

20. 公司法上對於合併後公司債權人之保護,設有下列何種規定?

21. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,發行附認股權特別股時,應於發行及認股辦法中訂定有關事項,下列何者非正確?

22. 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,全權委託投資經理人對全權委託投資之決定,下列敘述何者正確?

23. 證券投資信託事業證券投資顧問事業之負責人獲悉有價證券發行公司未公開之重大消息,於該重大消息未公開之前,積極研判分析後,應如何運用全權委託投資資產,執行該有價證券之買賣?

24. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,發行轉換公司債時,應於發行及轉換辦法中訂定有關事項,下列何者不正確?

27. 證券投資顧問事業負責人、部門主管、分支機構經理人及業務人員之登錄事項,由何機構擬定,申報何機關核定後實施?