期貨/證券考古題 103Q3 證券交易相關法規與實務

4. 股票尚未公開發行之公司,擬申請上市交易,應先向何單位申請補辦「證券交易法」規定之有關發行審核程序?

8. 證券經紀商於集中交易市場受託買賣有價證券應繳存交割結算基金於:

9. 某證券商流動資產為二十億元,則其流動負債不得超過多少元?

12. 證券集中保管事業保管有價證券之方式為何?

13. 證券商受理委託人開立信用帳戶,每人以幾戶為限?

14. 得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商是為下列何者?

15. 有價證券之募集、發行、買賣,其管理及監督主要依據何項法令執行?

16. 公司法所稱之股份有限公司,提出法定盈餘公積分配前,必須先完成下列何事項?

18. 依現行之法令,下列何者不是刑事上不法之行為?

19. 有代理發行人交付公開說明書之義務並負責任者為:

22. 證券櫃檯買賣交易市場之給付結算基金,為下列何種制度?

24. 證券經紀商於集中交易市場買賣有價證券而不履行交付義務者,設有各種準備金代為清償,下列何者非可運用清償之資金?

25. 證券交易爭議當事人間對仲裁程序事項,下列敘述何者有誤?

26. 那一個機構是資本市場促進資本形成之主要成員?

27. 發行人為募集設立,其募集與發行有價證券應採下列那一種方式?

28. 證券經紀商於受託開戶時,應先與委託人訂立何種文件?

29. 證券經紀商受託買賣,於成交後應於何時通知客戶?

30. 委託人委託證券經紀商買賣有價證券之委託方式為

31. 在證券集中交易市場為第一上市之外國股票交易單位為何?

32. 申報出借有價證券之所有人,於未完成出借前:

33. 櫃檯買賣證券商應於開業前幾日向櫃檯買賣中心申報?

34. 公開發行公司申請股票上櫃交易,應向何單位提出申請?

36. 現行櫃檯證券經紀商受託買賣股票,向委託人收付款券採下列何者方式?

37. 發行市場管理之目標:

40. 下列何者屬「公開收購公開發行公司有價證券管理辦法」所稱公開收購之有價證券?

41. 某銀行欲申請股票上市,應先取得何者之同意函?

42. 上市股票零股交易辦法所訂之交易單位為何?

43. 下列何者可用來抵繳融資融券差額?

44. 臺灣證券交易所辦理集中交割,一律採下列何者之方式為之?

45. 證券集中交易市場因交易系統故障宣布有價證券停止交易或停市時,以何者作為當日收盤價格?

46. 在證券集中交易市場上市之外國股票,其交易時間為:

47. 臺灣證券交易所同意上市有價證券,應與發行有價證券之機構,訂立何種契約?

50. 證券商經營櫃檯買賣,下列敘述何者正確?