期貨/證券考古題 模擬題庫 證券交易相關法規與實務

1. 為獲取報酬,經營或提供有價證券價值分析、投資判斷建議之業務者,為哪種證券事業? 

2. 證券承銷商以競價拍賣配售辦理承銷,第幾天為開標日? 

3. 證券商客戶委託買賣有價證券逾越其投資能力時,證券商應採何種措施? 

4. 證券經營在集中交易市場自行買賣有價證券業務者,於開始營業前,應向證券交易所一次繳存多少金額之交割結算基金? 

5. 公司債經何者為保證人,得視為有擔保發行? 

6. 申請辦理有價證券買賣融資融券之證券商,須經營何種業務滿一年以上? 

7. 下列何項非屬「公開發行公司取得或處分資產處理準則」所稱之事實發生日? 

8. 臺灣信用交易的業務屬於何種架構? 

11. 甲公司未向主管機關申報或申報現金增資,即對外公開募集、發行新股票,其法律責任為何? 

13. 公開發行公司內部稽核主管之任免,應經下列何者通過? 

15. 有關有價證券之募集與發行買賣等事項,證券交易法對公司法而言為何種法律關係? 

16. 初任證券商業務人員應於到職後多久內參加職前訓練? 

18. 櫃檯買賣等殖成交系統,電腦議價系統買賣斷交易之交易時間為: 

19. 證券交易法規定之因發行人募集詐欺及損害賠償請求權,經多少期間不行使而消滅? 

20. 有關有價證券集中交易市場買賣之管理規範,櫃檯買賣市場不適用者有那些? 

23. 投資人下單購買上市股票,目前限採何種方式? 

24. 依現行規定,轉換公司債持有人於公司債發行後立即轉換,失去發行債券之意義,現行規範如何處理? 

27. 證券金融公司對自辦融資融券之證券公司轉融通資金或有價證券應與證券商簽訂:

28. 股份有限公司之股東常會,原則上每會計年度終結後,多久時間內召集之? 

29. 發行人申報募集與發行有價證券時,若簽證會計師出具無法表示意見或否定意見之查核報告時,主管機關可作何種處分? 

30. 下列何種證券商應向臺灣證券交易所繳存交割結算基金? 

31. 以下何者非證券商辦理有價證券承銷時決定承銷價格之方式? 

35. 證券商接獲成交回報,應製作那一種單據? 

36. 下列何種有價證券的發行一定要洽商銷售方式辦理承銷?

37. 以下何者,非證券投資信託事業之關係人? 

38. 外國之股票於中華民國境內交易流通,屬於證券交易法第六條之何種定義之有價證券? 

41. 開立受託買賣帳戶滿幾個月才可申請開立信用帳戶? 

42. 發行人有金融機構拒絕往來之紀錄情事,證券櫃檯買賣中心得: 

43. 上市、上櫃有價證券在相同的收盤價格下,何者抵繳融券保證金的抵繳價值最低? 

45. 股票有下列何種情形者,得不核准其為融資融券交易? 

46. 證券商申報買賣不能一次全部成交時,其餘量依原申報: 

48. 基金依其法律關係之不同可區分為那兩種? 

50. 證券投資顧問事業最低實收資本額為: