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1. 為獲取報酬,經營或提供有價證券價值分析、投資判斷建議之業務者,為哪種證券事業?
(A)證券投資信託事業
(B)證券金融事業
(C)證券集中保管事業
(D)證券投資顧問事業
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2. 證券承銷商以競價拍賣配售辦理承銷,第幾天為開標日?
(A)第二天
(B)第三天
(C)第四天
(D)第五天
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3. 證券商客戶委託買賣有價證券逾越其投資能力時,證券商應採何種措施?
(A)委託人提供適當之擔保,仍拒絕其委託
(B)由營業經理決定是否接受其委託
(C)委託人未提供適當之擔保,得拒絕其委託
(D)報由主管機關核定
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4. 證券經營在集中交易市場自行買賣有價證券業務者,於開始營業前,應向證券交易所一次繳存多少金額之交割結算基金?
(A)新臺幣五百萬元
(B)新臺幣一千五百萬元
(C)新臺幣一千萬元
(D)新臺幣五千萬元。
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5. 公司債經何者為保證人,得視為有擔保發行?
(A)信用評等機構
(B)保證公司
(C)鑑價公司
(D)金融機構。
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6. 申請辦理有價證券買賣融資融券之證券商,須經營何種業務滿一年以上?
(A)承銷
(B)自營
(C)經紀
(D)承銷、自營、經紀。
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7. 下列何項非屬「公開發行公司取得或處分資產處理準則」所稱之事實發生日?
(A)簽約日
(B)委託成交日
(C)董事會決議日
(D)鑑價日。
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8. 臺灣信用交易的業務屬於何種架構?
(A)一段式(由券商直接融通)
(B)兩段式(僅由券商代理證金公司融通)
(C)獨占式(僅由證金公司承做)
(D)雙軌式(由證金公司及券商兩者併行融通)
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9. 投信事業之經理人A要求已經事業經營之基金列入投資組合之上市公司,年節送大紅包,最高可處幾年有期徒刑?
(A)七年
(B)五年
(C)二年
(D)一年。
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10. 依「上市上櫃公司買回本公司股份辦法」第七條規定,公司每日買回股份之數量,不得超過計畫買回總數量多少比例?
(A)二分之一
(B)三分之一
(C)四分之一
(D)五分之一
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11. 甲公司未向主管機關申報或申報現金增資,即對外公開募集、發行新股票,其法律責任為何?
(A)公司負責人將被處二萬元以上十萬元以下罰鍰
(B)公司應於七日內向主管機關補辦申報或申請案
(C)主管機關將通知公司解除其負責人職務
(D)公司負責人將被處五年以下有期徒刑。
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12. 已公開完整式財務預測之公司,經發現財務預測有錯誤,應於發現之日起幾日內公告申報更正後財務預測?
(A)三日
(B)五日
(C)七日
(D)十日。
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13. 公開發行公司內部稽核主管之任免,應經下列何者通過?
(A)股東會
(B)董事會
(C)金融監督管理委員會
(D)臺灣證券交易所
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14. 公司對員工之新股優先認購權所認股份,得限制在一定期間不得轉讓,但其期間,最長不得超過多久?
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年
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15. 有關有價證券之募集與發行買賣等事項,證券交易法對公司法而言為何種法律關係?
(A)低位階法律關係
(B)程序法律關係
(C)沒有關係
(D)特別法律關係。
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16. 初任證券商業務人員應於到職後多久內參加職前訓練?
(A)一個月
(B)二個月
(C)半年
(D)一年。
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17. 申請以國家經濟建設重大事業上市之發行公司,其實收資本額至少應達新台幣多少元以上?
(A)二億元
(B)三億元
(C)五億元
(D)十億元。
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18. 櫃檯買賣等殖成交系統,電腦議價系統買賣斷交易之交易時間為:
(A)星期一至星期五上午九時至下午三時
(B)星期一至星期五上午九時至中午十二時
(C)星期一至星期五上午九時至下午四時
(D)星期一至星期五上午九時至下午一時三十分。
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19. 證券交易法規定之因發行人募集詐欺及損害賠償請求權,經多少期間不行使而消滅?
(A)自得行使時起十五年
(B)自有請求權人知有得受賠償之原因時起一年
(C)自募集、發行或買賣之日起逾五年
(D)自損失發生時起十年。
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20. 有關有價證券集中交易市場買賣之管理規範,櫃檯買賣市場不適用者有那些?
(A)禁止操縱行為
(B)禁止內部人為短線交易之行為
(C)禁止內線交易之行為
(D)不得為場外交易
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21. 證券商依規定向臺灣證券交易所繳存交割結算基金,繳存項目以何者為限?
(A)股票
(B)現金
(C)債券
(D)選項(a)(b)(c)皆可。
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22. 公開發行公司初次申請一般類股票櫃檯買賣時,推薦證券商應自行認購該公開發行公司委託辦理承銷股份總額之下列何項之成數?
(A)不低於10%
(B)不低於2%
(C)不低於8%
(D)不低於5%。
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23. 投資人下單購買上市股票,目前限採何種方式?
(A)漲跌停單
(B)市價單
(C)停損單
(D)限價單
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24. 依現行規定,轉換公司債持有人於公司債發行後立即轉換,失去發行債券之意義,現行規範如何處理?
(A)於轉換辦法中訂定轉換期間
(B)承銷契約中約定暫停過戶期間
(C)一律限制發行後六個月內不得轉換
(D)發行後一個月內不得轉換。
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25. 受三人以上股東委託之受託代理人,其代理之股數原則不得超過其本身持股之幾倍,亦不得超過百分之幾?
(A)二倍,2%
(B)三倍,5%
(C)四倍,3%
(D)無限制
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26. 普通股股票須上市滿多久期間,始符合得為融資融券股票之要件?
(A)三個月
(B)半年
(C)一年
(D)二年。
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27. 證券金融公司對自辦融資融券之證券公司轉融通資金或有價證券應與證券商簽訂:
(A)代理契約
(B)轉融通契約
(C)融資融券契約
(D)委任契約。
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28. 股份有限公司之股東常會,原則上每會計年度終結後,多久時間內召集之?
(A)二個月
(B)四個月
(C)六個月
(D)法無明文,授權由董事會決定行之
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29. 發行人申報募集與發行有價證券時,若簽證會計師出具無法表示意見或否定意見之查核報告時,主管機關可作何種處分?
(A)退回其案件
(B)要求補件
(C)請會計師重新表示意見
(D)撤銷發行人已申報生效之案件。
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30. 下列何種證券商應向臺灣證券交易所繳存交割結算基金?
(A)承銷商、自營商
(B)自營商、經紀商
(C)經紀商、承銷商
(D)承銷商、自營商、經紀商
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31. 以下何者非證券商辦理有價證券承銷時決定承銷價格之方式?
(A)競價拍賣
(B)詢價圈購
(C)與發行機構議定
(D)按消息發布日前五日之平均收盤價。
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32. 依現行委託書規則規定,委託書之委任人得於股東會幾日內,向公開發行公司或其股務代理機構查閱該委託書使用之情形?
(A)三日內
(B)五日內
(C)七日內
(D)十日內。
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33. 金融控股公司委託書之徵求人於股東會有選舉董事或監察人議案者,除持股數須達一定條件下,其持股期間應為繼續持有多久時間?
(A)三十日以上
(B)三個月以上
(C)六個月以上
(D)一年以上。
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34. 公開說明書之虛偽不實記載,所發生之損害賠償請求權,自受害投資人知悉原因時起算,經過下列何項之期限時效消滅:
(A)一年
(B)二年
(C)五年
(D)七年
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35. 證券商接獲成交回報,應製作那一種單據?
(A)對帳單
(B)委託回報單
(C)委託書
(D)買賣報告書
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36. 下列何種有價證券的發行一定要洽商銷售方式辦理承銷?
(A)普通公司債
(B)股票
(C)可轉換公司債
(D)認購權證。
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37. 以下何者,非證券投資信託事業之關係人?
(A)自然人股東之配偶
(B)自然人股東之本人或配偶為負責人之企業
(C)法人股東有控制關係之法人
(D)自然人股東之三親等血親。
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38. 外國之股票於中華民國境內交易流通,屬於證券交易法第六條之何種定義之有價證券?
(A)第二項表彰權利之證書
(B)非有價證券
(C)經主管機關核定之其他有價證券
(D)推定為有價證券。
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39. 於證券集中保管事業開設帳戶送存證券並辦理帳簿劃撥之人,稱之為?
(A)劃撥人
(B)保管人
(C)參加人
(D)結算人。
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40. 以詢價圈購方式辦理現金增資承銷案者,圈購人遞交圈購單時,證券承銷商得向圈購人收取所圈購金額之多少百分比以下作為圈購保證金?
(A)百分之五
(B)百分之十
(C)百分之十五
(D)百分之二十。
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41. 開立受託買賣帳戶滿幾個月才可申請開立信用帳戶?
(A)一個月
(B)二個月
(C)三個月
(D)六個月
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42. 發行人有金融機構拒絕往來之紀錄情事,證券櫃檯買賣中心得:
(A)終止其有價證券櫃檯買賣,並報請主管機關備查
(B)公告後三日停止其有價證券櫃檯買賣
(C)要求其為合理之解釋
(D)由發行人申請暫停買賣。
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43. 上市、上櫃有價證券在相同的收盤價格下,何者抵繳融券保證金的抵繳價值最低?
(A)不一定
(B)上市有價證券
(C)上櫃有價證券
(D)兩者抵繳價值相同。
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44. 甲上市公司新任董事A就任滿三個月發現公司股價持續上漲,擬申報轉讓於交易市場之非特定人,應如何辦理?
(A)經主管機關核准
(B)申報生效後
(C)僅可對特定人轉讓
(D)不得轉讓
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45. 股票有下列何種情形者,得不核准其為融資融券交易?
(A)股價波動過度劇烈
(B)股權過度集中
(C)成交量過度異常
(D)選項(A)(B)(C)皆是
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46. 證券商申報買賣不能一次全部成交時,其餘量依原申報:
(A)拍定競價
(B)繼續競價
(C)集合競價
(D)協議競價。
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47. 公開發行公司之獨立董事兼任其他公開發行公司獨立董事不得逾幾家?
(A)一家
(B)三家
(C)五家
(D)六家。
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48. 基金依其法律關係之不同可區分為那兩種?
(A)外資型及法人型
(B)成長型及穩定型
(C)公司型及契約型
(D)股票型及債券型
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49. 集中交易市場轉換公司債利息之計算,以本期起息日算至成交日,並按每月幾天計算?
(A)每月實際天數
(B)三十天
(C)三十一天
(D)二十八天
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50. 證券投資顧問事業最低實收資本額為:
(A)新臺幣五千萬元
(B)新臺幣三千萬元
(C)新臺幣二千萬元
(D)新臺幣一千萬元
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