期貨/證券考古題,103H2 股務作業法規-愛舉手

(A)代表已發行股份總數過半數股東之出席，以出席股東表決權過半數之同意行之 (B)代表已發行股份總數三分之二以上股東之出席，以出席股東表決權過半數之同意行之 (C)代表已發行股份總數過半數股東之出席，以出席股東表決權三分之二以上同意行之 (D)代表已發行股份總數三分之二以上股東之出席，以出席股東表決權三分之二以上同意行之。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

22. 公開發行公司之董事、監察人及經理人等應於每月_日以前將上月份持有股數變動之情形，向公司申報，公司應於每月_日以前，彙總向主管機關申報？

(A)一、十 (B)五、十 (C)五、十五 (D)十、二十。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

23. 已依證券交易法發行有價證券之公司，發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項時，應於事實發生之日起幾日內公告並向主管機關申報？

(A)五日 (B)三日 (C)二日 (D)一日。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

24. 下列何種股份，於股東會決議不算入已發行股份之總數？

(A)一人受二人以上股東委託而代理之表決權超過已發行股份總表決權百分之三之部分 (B)控制公司所持有之從屬公司之股份 (C)對會議之事項有自身利害關係致有害於公司利益之虞之股東所持有之股份 (D)公司為轉讓予員工之目的而買回之股份。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

25. 證券交易法第22條之2第3項所定利用他人名義持有股票，係指具備下列何種要件？

(A)直接或間接提供股票與他人或提供資金與他人購買股票 (B)對該他人所持有之股票，具有管理、使用或處分之權益 (C)對他人所持有股票之利益或損失全部或一部歸屬於本人 (D)以上皆是。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

26. 公開發行公司應於內部人質權設定後_____內，將其出質情形，向主管機關申報？

(A)二日 (B)三日 (C)五日 (D)十日。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

27. 證券交易法第22條之2、第25條及第157條規範之經理人，除總經理、副總經理、協理及相當級者外，其適用範圍尚包括：

(A)財務部門主管 (B)會計部門主管 (C)有為公司管理事務及簽名權利之人 (D)以上皆是。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

28. 公開發行公司之董事或監察人持股成數不足者，公司應於每月_____以前通知獨立董事外之全體董事或監察人補足，並副知主管機關？

(A)10日 (B)15日 (C)5日 (D)16日。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

29. 公開發行公司選任獨立董事二人以上者，獨立董事外之全體董事、監察人依前項比率計算之持股成數降為_____？

(A)60％ (B)70％ (C)80％ (D)90％。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

30. 依證券交易法發行股票之上市（櫃）公司，應於章程規定設置獨立董事，其人數不得少於二人，且不得少於董事席次_____？

(A)1/5 (B)1/4 (C)1/3 (D)1/2。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

31. 公開發行股票之公司，獨立董事均解任時，公司應_____補選之？

(A)自事實發生之日起1年內召開股東會 (B)自事實發生之日起6個月內召開股東會 (C)自事實發生之日起60日內召開股東會 (D)於最近一次股東會。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

32. 公開發行股票之公司董事在任期中轉讓超過選任當時所持有之公司股份總額多少時，其董事當然解任？

(A)1/5 (B)1/4 (C)1/3 (D)1/2。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

33. 上市（櫃）公司為維護公司信用及股東權益所必要而買回之庫藏股，應於買回之日起_____內辦理變更登記？

(A)1個月 (B)6個月 (C)1年 (D)3年。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

34. 公司發行新股時，除經目的事業中央主管機關專案核定者外，應保留發行新股總數_____之股份由公司員工承購。

(A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十至十五 (D)百分之十五至二十。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

35. 公司對員工依公司法向公司承購之股份，得限制在一定期間內不得轉讓，但其期間最長不得超過_____？

(A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D)三年。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

36. 公司於股東常會開會前六十日內，股東臨時會開會前三十日內，或公司決定分派股息及紅利或其他利益之基準日前_____內，停止辦理股票過戶。

(A)5日 (B)7日 (C)10日 (D)15日。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

37. 依公司法規定，股東持股_____以上有少數股東提案權，得以書面向公司提出股東常會議案？

(A)1股 (B)已發行股份總數1％ (C)已發行股份總數3％ (D)已發行股份總數5％。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

38. 公開發行股票之公司董事選舉採候選人提名制之規定，下列何者正確？

(A)採候選人提名制度者，應載明於章程 (B)持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，得以書面向公司提出董事候選人名單 (C)公司公告受理董事候選人提名，受理期間不得少於十日 (D)以上皆是。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

39. 公開發行公司應於股東常會開會_____前，將當次股東會議事手冊及會議補充資料，製作電子檔案傳送至公開資訊觀測站。

(A)10日 (B)15日 (C)16日 (D)21日。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

40. 實收資本額達新臺幣_元以上，且前次停止過戶日股東名簿記載股東人達數_人以上之上市（櫃）公司召開股東會時，應將電子方式列為表決權行使管道之一？

(A)100億、1萬 (B)100億、8千 (C)50億、1萬 (D)50億、5千。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

41. 下列有關股東以書面或電子方式行使股東會表決權之敘述，何者為非？

(A)以書面或電子方式行使表決權之股東就該次股東會之臨時動議及原議案修正視為棄權 (B)以書面或電子方式行使表決權之股東視為親自出席 (C)以書面或電子方式行使表決權，其意思表示應於股東會開會2日前送達公司 (D)以書面或電子方式行使表決權，其意思表示重覆時，以最後送達者為準。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

42. 股東以書面或電子方式行使表決權後，欲親自出席股東會者，至遲應於股東會開會_____前，以與行使表決權相同之方式撤銷前項行使表決權之意思表示；逾期撤銷者，以書面或電子方式行使之表決權為準。

(A)5日 (B)3日 (C)2日 (D)1日。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

43. 徵求人或受其委託代為處理徵求事務者，向股東徵求委託書時，下列敘述何者為錯誤？

(A)得委託公司代為寄發徵求信函或徵求資料予股東 (B)徵求人未於規定期限內將委託書徵求相關書面資料送達公司，不得為徵求行為 (C)徵求人自行寄送或刊登之書面及廣告，應與送達公司之資料內容相同 (D)不得將徵求之委託書作為非屬徵求之委託書出席股東會。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

44. 下列關於委託書統計驗證之敘述何者為非？

(A)自辦股務公司召開股東會有董監選舉議案者，得自行辦理統計驗證事務 (B)公司召開股東會無董監選舉議案者，無須辦理統計驗證事務 (C)統計驗證機構變更時，公司應即於公開資訊觀測站公告 (D)辦理統計驗證事務違反法令或內部控制制度，經金管會命令糾正或處罰者，不得再為該違規情事所涉公司辦理股務事務。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

45. 徵求委託書之書面及廣告，應載明事項，以下何者正確？

(A)對於當次股東會各項議案，逐項為贊成與否之明確表示；與決議案有自身利害關係時並應加以說明 (B)對於當次股東會各項議案持有相反意見時，應對該公司有關資料記載內容，提出反對之理由 (C)擬支持之被選舉人名稱、股東戶號、持有該公司股份之種類與數量、目前擔任職位、學歷、最近三年內之主要經歷、董事被選舉人經營理念、與公司之業務往來內容 (D)以上皆是。

0討論
0留言
1追蹤

問題討論

46. 股務代理機構受委任擔任委託書之受託代理人者，應於何時將委託出席股東會之委託明細、代為行使表決權之情形，契約書副本及其他主管機關所規定之事項，製作受託代理出席股東會彙整報告備置於股務代理機構？

(A)股東會開會五日前 (B)股東會開會當日 (C)股東會開會完畢五日內 (D)股東會開會後七日內。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

47. 公司自辦股務者或代辦股務機構之人員配置，以下何者不正確？

(A)兩者之主管均至少一人須有五年以上之股務作業實務經驗 (B)代辦股務機構，其辦理股務之業務人員應有二分之一以上，且不得少於五人具有股務作業實務經驗三年以上、證券商高級業務員或業務員資格 (C)公司自辦股務者其符合資格之股務人員至少三人為專任 (D)代辦股務機構辦理股務之業務人員符合資格已達二十人者，則其符合股務業務人員資格之比例不受限制。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

48. 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司委託代辦股務機構辦理股務之敘述，何者為非？

(A)代辦股務機構以綜合證券商及依法得受託辦理股務業務之銀行及信託業為限 (B)公司委託代辦股務機構辦理期間，除辦理員工及內部人其現金股利、增資股票之通知及發放作業外，不得收回自辦 (C)公司更換代辦股務機構時，應經股東會決議，於股東會後三日內向證券交易所或證券櫃檯買賣中心申報並及公告 (D)公司變更為自行辦理股務者，應經股東會決議通過，向主管機關指定之機構申請核准。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

49. 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務者，繼續_以上，持有已發行股份總數百分之_以上股份之股東或財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心，對公司辦理股東會事務有損害股東權益之虞時，得於停止過戶期間開始日十日前，向主管機關指定之機構申請由代辦股務機構辦理當次股東會事務？

(A)六個月、三 (B)一年、三 (C)一年、五 (D)六個月、一。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

50. 客戶非於證券集中交易市場及證券商營業處所所為之有價證券轉讓，以帳簿劃撥方式辦理時，應檢具過戶資料及相關證明文件向參加人申請辦理，保管事業接獲參加人之通知，應將前項證明或資料送_____審核？

(A)證交所 (B)證基會 (C)集中保管結算所 (D)發行公司。

期貨/證券考古題 103H2 股務作業法規

主題分類