期貨/證券考古題,103H2 股務作業實務-愛舉手

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1. 股東辦理股票掛失後，除權判決前找到已掛失之股票，需要辦理：

(A)股票重登記作業 (B)帳簿補登記作業 (C)股票掛失撤銷作業 (D)股東印鑑更換作業。

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2. 辦理夫妻之間股票之贈與移轉過戶，應檢附之文件下列何者正確？

(A)贈與稅免稅證明書 (B)贈與稅完稅證明書 (C)贈與稅不計入贈與總額證明書 (D)證券交易稅完稅證明。

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3. 有關股票過戶資料應保存期限之規定下列何者正確？

(A)股東開戶之身分證明文件影本至少保存三年 (B)股東印鑑卡至少保存十年 (C)股東轉讓過戶申請書至少應保存三年以上 (D)股東過戶應檢附之文件，如稅單、信託契約、遺產分配協議書及法院拍賣筆錄等至少應保存五年以上。

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4. 依證券交易法第22條之2第1項第3款逕向公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過百分之十之股東購得股票之過戶，應檢附自「公開資訊觀測站」所下載之：

(A)取得股份變動申報書 (B)申報轉讓日報表 (C)股票過戶轉讓申報書 (D)內部人向公司申報持股變動情形申報書。

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5. 依證券交易法第25條規定，董事、監察人、經理人及持股超過百分之十之股東，應於每月幾日以前將上月份持有股票變動之情形向公司申報：

(A)一日 (B)五日 (C)十日 (D)十五日。

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6. 公司內部人轉讓予特定人之申報，應自公司內部人完成預定轉讓持股申報三日內，向符合主管機關所定條件之特定人完成轉讓持股，某董事於3月3日完成預定轉讓持股之申報，其得轉讓之迄日為：

(A)3月5日 (B)3月6日 (C)3月7日 (D)應視營業日之天數而定。

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7. 公司實收資本額在三億元以下者，全體董事所持有記名股票之股份總額不得少於公司已發行股份總額：（公司未設有獨立董事）

(A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十。

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8. 一般股東會議案可分為報告案、承認案、討論案、其他案等，發行公司對於盈餘或資本公積擬辦理轉增資案，於股東會上一般是列入：

(A)報告案 (B)承認案 (C)討論案 (D)其他案。

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9. 股東得於每次股東會出具公司印發之委託書，載明授權範圍，委託代理人出席股東會，該委託書應於股東會開會前幾日送達公司？

(A)一日 (B)三日 (C)五日 (D)十日。

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10. 有關董事會召開之規定，下列敘述何者錯誤？

(A)董事會之決議以人數為計算基礎 (B)董事會之開會得以視訊會議之方式為之 (C)董事會之開會得以公司章程規定董事之代理 (D)董事居住國外者，得委託國內其他股東或董事經常代理出席董事會。

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11. 公開發行股票之公司股東會之議案，須由已發行股份總數過半數股東之出席，出席股東表決權三分之二以上之同意行之特別決議案為：

(A)解除董事競業行為 (B)公司辦理減資案 (C)承認決算表冊案 (D)選任董事、監察人案。

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12. 公司發放現金股利之支票，股東未於規定時效內行使致無法兌現時，下列處理方式何者敘述錯誤？

(A)由發票人更改原發票日期並加蓋發票人印鑑 (B)收回原發給之支票，另由發票人重新開立支票 (C)重新開立支票者，公司於電腦帳中將原票號註銷並植入新票號 (D)該支票逾兌現時效，其請求權因而消滅。

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13. 公司分配現金股利，股票所有人未於停止過戶前辦理過戶，而僅憑「孳息讓與同意書」轉讓其股利，或由其證明確實為該股利之權利人者，應自停止過戶_____日內為之：

(A)五 (B)十 (C)十五 (D)二十。

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14. 公司資本額未達中央主管機關所定多少金額以上者，除章程另有規定外，得不發行股票？

(A)新台幣一百萬元 (B)新台幣一千萬元 (C)新台幣三億元 (D)新台幣五億元。

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15. 下列敘述何者錯誤？

(A)員工紅利配發對象包括從屬公司員工 (B)員工認股之股票得限制其轉讓但不可超過二年 (C)員工紅利轉增資之股票分配予外國籍員工須繳交6％稅款 (D)不得規定強制員工於離職時應將承購之股份轉讓與特定對象。

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16. 公司辦理現金增資認股作業，對於全權委託投資部分，如由發行公司自行處理時，於計算全權委託投資股東各保管劃撥帳戶之可認股數額後，應將認股繳款書及相關資料分別寄交下列何者？

(A)該全權委託投資股東及其各保管機構 (B)該全權委託投資股東及其各往來證券商 (C)該全權委託投資股東及集保結算所 (D)該全權委託投資股東之保管機構及集保結算所。

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17. 公司於每年將分配予股東之股利，製發憑單辦理申報，其分配股利屬八十六年度以前者，公司應開立何種憑單？

(A)各類所得扣繳暨免扣繳憑單 (B)股利憑單 (C)緩課股東轉讓所得申報憑單 (D)稅額繳納憑單。

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18. 對於非中華民國境內居住之個人，而有中華民國來源所得者，除所得稅法另有規定外，其應納稅額，公司應如何辦理？

(A)就源扣繳 (B)分離課稅 (C)於年度結束時辦理結算申報 (D)兩稅合一制度實施後，免辦扣繳。

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19. 集中保管帳簿劃撥戶質權設定帳下之有價證券，於質權存續期間不能辦理之作業，下列敘述何者為非？

(A)質權解除 (B)賣出 (C)匯撥 (D)轉撥。

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20. 外國法人股東在國內未辦理公司設立登記，其股東印鑑卡亦未填具代表人資料，該股東欲辦理印鑑掛失時，另應由該法人股東其代理人檢附下列那些文件？

(A)經當地國我駐外單位驗證或由當地法院或政府機構出具證明或經當地國法定公證機關驗證之身分證明文件 (B)外國法人股東出具之授權書 (C)國內代理人身分證明文件 (D)以上選項均需要。

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21. 員工紅利轉增資發行新股予員工時，其本國員工按薪資所得_％扣繳，外國員工按_％扣繳？

(A)3、5 (B)5、10 (C)6、20 (D)5、18。

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22. 公司辦理現金增資發行新股時，除經目的事業中央主管機關專案核定者外，應保留原發行新股總額百分之_至_之股份由員工優先承購，此種員工的優先承購權，只限員工身分的人方能享有，因此員工認股不可以獨立轉讓給他人？

(A)三、五 (B)五、十 (C)十、十五 (D)十五、二十。

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23. 依所得稅法施行細則第82條第二項規定：公司之應付股利，於股東會決議分配盈餘之日起，_____個月內尚未給付者，視同給付。

(A)一 (B)三 (C)五 (D)六。

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24. 依民法第126條規定：利息紅利等其各期給付請求權，因_____年間不行使而消滅；屆時股利款得由公司自行決定是否不予發放，並返還公司。

(A)三 (B)五 (C)七 (D)十。

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25. 申請股票掛失補發時，申請人應憑何種文件向公司申請補發新股票？

(A)聲請法院公示催告之聲請狀副本 (B)向治安機關報案或報備文件 (C)登載公示催告裁定之新聞紙 (D)法院之除權判決書。

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26. 股東以書面或電子方式行使表決權者，得於股東會後幾日內，向公司或其代辦股務機構查閱其表決權之行使情形？

(A)三日 (B)四日 (C)五日 (D)七日。

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27. 金控公司股東會有董監選舉議案時，委託書徵求人應為截至該次股東會停止過戶日，依股東名簿記載或存放於證券集中保管事業之證明文件，繼續_以上持有被徵求公司已發行股份_股或已發行股份總數千分之二以上之股東。

(A)六個月、八十萬 (B)六個月、五十萬 (C)一年、八十萬 (D)三年、八十萬。

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28. 委託書統計驗證機構對於委託書之驗證內容敘述，以下何者為錯誤？

(A)委託書是否加蓋原留印鑑 (B)委託書是否為該公司印製 (C)委託人是否簽名或蓋章 (D)是否填具徵求人或受託代理人之姓名，且其姓名是否正確。

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29. 召集股東會列舉事項不得以臨時動議方式提出者，不包括下列哪一事項？

(A)變更章程案 (B)公司解散 (C)修訂股東會議議事規則 (D)選任或解任監察人。

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30. 自辦股務並採集團企業聯合辦理之公司主管至少一人須有_以上之股務作業實務經驗；辦理股務之業務人員至少應有_符合業務人員資格。符合上述最低人數標準之人員，應為專任。

(A)一年、三人 (B)三年、五人 (C)五年、三人 (D)五年、五人。

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31. 公開收購人應以同一收購條件為公開收購，其收購條件之變更，下列敘述何者為非？

(A)不得調降公開收購價格 (B)不得降低預定公開收購有價證券數量 (C)不得延長公開收購期間 (D)不得變更其他經主管機關規定之事項。

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32. 依96.01.01施行之證交法規定，被主管機關要求設置獨立董事之公開發行公司，其獨立董事席次不得少於董事席次幾分之幾？

(A)五分之一 (B)四分之一 (C)三分之一 (D)二分之一。

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33. 股東會無選舉董事或監察人議案時，委託書徵求人，除委託信託事業或股務代理機構擔任徵求人有規定外，應為持有公司已發行股份多少股以上之股東？

(A)一萬股 (B)三萬股 (C)五萬股 (D)八十萬股。

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34. 上市（櫃）公司內部人於下列何種期間禁止賣出持有之該公司股票？

(A)股東常會停止過戶期間 (B)除權、除息停止過戶期間 (C)公司實施庫藏股買回之期間 (D)以上皆非。

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35. 任何人單獨或與其他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過百分之十之股份者，應於取得後幾日內向證券主管機關申報？

(A)二日內 (B)五日內 (C)十日內 (D)十五日內。

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36. 公司收取股東會紀念品保證金後，應於徵求人將委託書徵求書面資料送達公司之規定期限最末日後_日內，且最遲於寄發股東會召集通知_日前，將紀念品交付各徵求人，並應於同日為之。

(A)5、3 (B)5、2 (C)3、2 (D)3、1。

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37. 關於現金增資原股東之新股認購權利，得與原有股份分離而獨立轉讓之敘述，何者正確？

(A)股東認購股份權利，可分割為部分自行認購，部分轉讓他人認購 (B)股東認購股份權利，不得轉讓他人認購 (C)股東不得將一筆認購權利分割為數部分轉讓與數人認購 (D)股東應保留部分認購股份權利，方得轉讓他人認購。

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38. 非中華民國境內居住之個人有現金股利所得時，公司應於代扣稅款之日起多少日內，向國庫繳清並完成申報？

(A)五日內 (B)十日內 (C)十五日內 (D)次月十日內。

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39. 下列何者不需經股東會特別決議？

(A)公司辦理減資案 (B)終止出租全部營業 (C)讓與全部或主要部分之營業或財產 (D)解任董事。

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40. 上市、上櫃公司發行之股份，以無實體發行者，應洽下列何機構辦理登錄？

(A)經濟部商業司 (B)證期局 (C)證券交易所或櫃檯買賣中心 (D)集中保管結算所。

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41. 公開發行股票公司應於主管機關核准發行新股變更登記函送達公司之日起幾日內發放股票？

(A)六十日 (B)四十日 (C)十五日 (D)三十日。

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42. 境外外國機構投資人持有公開發行公司未達多少股，得不指派人員出席股東會？

(A)20萬股 (B)30萬股 (C)50萬股 (D)100萬股。

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43. 下列何者屬於證券交易法第157條（歸入權）第一項所定之「取得」範圍？

(A)行使員工認股權轉換之股份 (B)資本公積轉增資 (C)現金認股 (D)盈餘轉增資。

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44. 上市（櫃）公司為維護公司信用及股東權益所必要而買回之庫藏股，應於買回之日起_____內辦理變更登記？

(A)一個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)一年。

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45. 上市（櫃）公司之內部人及其關係人持有股票之轉讓，每一交易日轉讓持股未超過多少數量者，免予事前申報。

(A)依人數計算每人一萬股 (B)內部人及其關係人加總共一萬股 (C)內部人及其關係人加總共十萬股 (D)依人數計算每人十萬股。

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46. 股東本人親自辦理變更戶名時，新印鑑的生效日期為何時？

(A)於辦理變更戶名當日生效 (B)原則上以辦理變更戶名的次日生效，但得聲明當日生效 (C)於辦理變更戶名之次日生效 (D)應視蓋用舊印鑑之股票賣出的時間而定。

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47. 依「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之規定，下列何者不得接受股東之全權委託？

(A)個人徵求人 (B)非屬徵求委託書之受託代理人 (C)受委託擔任徵求人之信託事業 (D)受公司之委任擔任委託書受託代理人之股務代理機構。

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48. 上市（櫃）公司辦理除權公告，應於何時將除權基準日輸入「公開資訊觀測站」，做有關股利分派等資料之公告？

(A)停止過戶開始日期前至少八個營業日 (B)停止過戶開始日期前至少十個營業日 (C)停止過戶開始日期前至少十二個營業日 (D)停止過戶開始日期前至少十五個營業日。

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49. 公開發行公司應於股東常會開會幾日前製作委託書徵求人徵求資料彙總表冊，以電子檔案傳送至證基會予以揭露或連續於日報公告二日？

(A)十五日 (B)二十三日 (C)三十日 (D)三十八日。

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50. 興櫃股票公司之內部人轉讓股票依證券交易法第22條之2第1項第3款規定轉讓持股予「特定人」時，該「特定人」之條件為？

(A)對公司財務、業務有充分了解，具有資力者 (B)證券自營商及該公司全體員工 (C)限定為該公司全體員工 (D)推薦證券承銷商。

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