期貨/證券考古題 103Q4 證券交易相關法規與實務

4. 依現行法規規定,對於選舉董、監察,股份有限公司是否應採用累積投票制,乃係: 

5. 依證券交易法之規定,未經審計委員會全體成員二分之一以上同意之事項,得由全體董事___同意行之? 

6. 公開發行公司資金貸與他人前,非經下列何者同意不得為之? 

7. 公開說明書之編製,涉有虛偽、隱匿之情事,何者應負絕對之責任? 

8. 發行人申報募集與發行有價證券時,若簽證會計師出具無法表示意見或否定意見之查核報告時,主管機關可作何種處分? 

10. 投顧於電視上播報明牌,意圖影響市場行情,依現行法規最高可處罰下列何項之有期徒刑? 

11. 證券投資信託事業之專業發起人不包括下列何者? 

12. 證券商與證券交易所之間因證券交易而產生之爭議,其仲裁方式為? 

13. 有關有價證券之募集與發行買賣等事項,證券交易法對公司法而言為何種法律關係? 

14. 股東具有下列何種資格者得以書面記明提議事項及理由請求董事會召集股東臨時會? 

17. 公開發行公司與他公司無業務往來,亦無相互投資關係,但有短期融通資金之必要,其融資限額為? 

18. 利用內部消息買賣股票圖利,應負何種法律上之責任: 

21. 初任證券商業務人員應於到職後多久內參加職前訓練? 

23. 有關有價證券集中交易市場買賣之管理規範,櫃檯買賣市場不適用者有那些? 

26. 下列何項非屬「公開發行公司取得或處分資產處理準則」所稱之事實發生日? 

27. 下列何種情形,毋需委請承銷商出具評估報告? 

28. 發行人募集與發行海外有價證券,依規定向主管機關提出申報,屆滿幾個營業日生效? 

29. 轉換公司債之面額限採新台幣多少金額或其倍數? 

30. 甲上市公司申報發行員工認股權憑證,其認股價格有何限制? 

31. 上市(櫃)公司每月營業收入應於何時前公告? 

32. 公開發行公司股票初次上市、櫃時,承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由以下何機構認購? 

36. 集中交易市場轉換公司債利息之計算,以本期起息日算至成交日,並按每月幾天計算? 

37. 集中交易市場早上開盤交易時間為: 

38. 證券商得為認購(售)權證發行人資格條件為? 

39. 有關「公開收購」,下列敘述何者正確? 

42. 下列何者非鉅額逐筆交易之交易時段? 

43. 集中交易市場存託憑證每日之升降幅度為: 

45. 下列何者非證券自營商於營業處所議價買賣股票之範圍? 

48. 證金公司及自辦融資融券券商進行假除權時,不須參考? 

49. 下列何者可用來抵繳融資融券差額? 

50. 開放式基金受益人要求贖回受益憑證,其買回價格之計算為?