期貨/證券考古題 103Q4 證券交易相關法規與實務

1. 依現行法規定,募集有價證券下列何書類必須先交付認股人或應募人? 

2. 證券主管機關審核公開發行公司有價證券之募集與發行係採用何種制度? 

3. 發行以外幣計價之轉換公司債,應向下列何種機構申請登錄為櫃檯買賣? 

4. 公開發行公司內部控制制度之訂定過程,以下敘述何者錯誤? 

7. 何種重大消息係指證券交易法第一百五十七條之一第四項所稱涉及該證券之市場供求,對其股價有重大影響之消息? 

8. 證券商流動負債總額,不得超過其流動資產總額之多少? 

9. 特別盈餘公積,證券商應提撥比例為: 

10. 證券商經營期貨交易輔助業務者,於從事奉核定業務對客戶所生之損害,與委任期貨商: 

11. 對從事有價證券之承銷、自行買賣及經紀業務之自律規則,係由下列何者單位負責擬定? 

12. 證券商之加入同業公會制度相關規定是: 

13. 有價證券得為融資融券標準係由下列哪一機構訂定發布? 

14. 依現行法規定,證券商辦理融資融券時,對客戶所留存融券賣出之價款或融券保證金,不得作下列何項之運用: 

18. 依「公司法」規定,公司債發行總額,不得逾: 

21. 下列何種有價證券為證券交易法所規範之短線交易歸入權及內線交易所稱「具有股權性質之其他有價證券」? 

22. 證券商接受客戶委任買賣有價證券,於成交時應交付委託人: 

24. 下列何者非證券集中保管事業之經營業務? 

25. 證券商相互間,發生有價證券交易之爭議時,應採行那一種仲裁方式? 

26. 下列何項非屬「公開發行公司取得或處分資產處理準則」所定義之事實發生日? 

27. 股票已上市上櫃之公司為了買回股票轉讓給員工之目的而實施庫藏股,則必須: 

28. 下列何者非證券商自動化服務設備得提供之服務項目? 

29. 證券經紀商於受託開戶時,應先與委託人訂立何種文件? 

30. 證券集中交易市場上市證券拍賣程序,委託申請拍賣者,應由何者填具申請書向臺灣證券交易所辦理? 

33. 櫃檯買賣市場債券交易之標的為何? 

34. 櫃檯買賣債券交易之價格有無漲跌限制? 

35. 公司申請有價證券上櫃需符合一定之條件,下列何者為非? 

36. 比較集中市場與店頭市場之差異,下列何者正確? 

37. 下列何者可用來抵繳融資融券差額? 

39. 證券金融事業辦理轉融通業務之規定下列何者正確? 

40. 股票承銷公開抽籤之電腦作業,由哪一機構負責? 

41. 發行人募集與發行有價證券,且屬可縮短申報生效期間之條件,則其申報生效期間為幾個營業日? 

44. 上市櫃公司執行庫藏股於市場買回股份,下列何者非為法律所允許之買回目的? 

45. 新股權利證書如係經變更交易方法股票所配發者,其買賣申報時間為: 

46. 如果以限價賣出,其成交價位最可能是? 

47. 證券經紀商應於每月底編製___,以分送各委託人? 

48. 在證券集中交易市場上市之外國股票買賣申報價格以多少為準? 

50. 證券商之受僱人違反臺灣證券交易所章則等有關規定,臺灣證券交易所得逕行通知證券商予以警告,或做何種處置?