期貨/證券考古題 103Q4 證券交易相關法規與實務

1. 下列關於股份有限公司董事提名制度之敘述,何者正確? 

2. 證券投資信託事業得依規定私募受益憑證,以下對私募基金的敘述何者正確? 

4. 關於依證券交易法所為有價證券交易所生爭議之仲裁規定,下列敘述何者不正確? 

7. 證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務,核准之程序下列何者正確? 

8. 股份有限公司董事會能召集而不召集股東會時,下列敘述何者正確? 

10. 證券經紀商兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務時,下列何者即使經客戶書面同意或契約特別約定,亦不得為之? 

12. 下列所述資本公積,何者得用於撥充資本,而對股東發行股票? 

13. 下列關於撤銷股東會決議要件之敘述,何者正確? 

14. 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,全權委託投資契約之客戶對於委託投資帳戶之資產交易情形進行查詢時,客戶應注意事項何者正確? 

17. 公開發行公司設置審計委員會者,下列說明何者正確? 

18. 下列關於證券交易法薪資報酬委員會制度之規定,何者正確? 

19. 下列有關公開發行公司出席股東會使用委託書之規範,何者正確? 

20. 下列何項議案,無須列舉於股東會通知書中? 

21. 下列有關股東提案權行使之規定,何者正確? 

22. 下列有關公開發行公司董事持股變動或將股份設定質權規定之說明,何者正確? 

23. 關於公司內部人從事內線交易之法律責任,下列說明何者正確? 

24. 下列何者非關係企業必須編製之書表? 

25. 下列有關董事選任方法之規定,何者正確? 

26. 下列何種情形,公司不得對董事請求將利益歸於公司? 

27. 有關證券投資信託事業、證券投資顧問事業從事境外基金之募集、銷售、顧問之規範,下列敘述,何者正確? 

28. 關於投信投顧業經營全權委託投資業務之規定,下列敘述何者正確? 

29. 下列關於證券投資顧問事業設立之規定,何者正確? 

30. 下列有關證券投資信託基金運作之規範,何者正確? 

31. 下列何者非證券投資顧問事業負責人、業務人員及所有受僱人員應秉持之業務經營原則? 

32. 下列何者非證券投資信託暨顧問商業同業公會會員應共同遵守之公約內容? 

33. 上市公司辦理現金增資發行新股,下列何者非必要之文件? 

34. 下列關於公開發行公司董事會運作之規定,何者錯誤? 

35. 有關法定盈餘公積及資本公積之使用,下列敘述,何者正確?