期貨/證券考古題 104Q1 期貨交易法規

  2. 期貨/證券考古題
  3. 104Q1 期貨交易法規
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1. 在臺灣期貨交易所交易的黃金選擇權是屬於期貨交易法第三條定義的何種期貨交易契約？　

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2. 依我國期貨交易法之規定，下列何者交易，不受期貨交易法之規範？　

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3. 主管機關在核准涉及新臺幣與外幣間兌換之貨幣期貨契約在期貨交易所上市時，應先會商何者同意？　

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4. 依我國期貨交易法之規定，下列何者非全由主管機關定之或限制？　

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5. 有關期貨交易所繳交申請設立許可保證金及營業保證金之金額，分別為新臺幣多少元？　

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6. 關於公司制期貨交易所組織，下列何者正確？　

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7. 依期貨交易所管理規則之規定，期貨交易所製作之期貨交易行情表，其為選擇權契約者，應含下列何者相關的資訊？　

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8. 下列何種標準得由主管機關視國內外經濟、金融情形及期貨交易所業務、章程與財務狀況調整之？　

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9. 公司制期貨交易所之董事、監察人，由非股東之相關專家擔任者，至少：　

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10. 依期貨交易所管理規則之規定，期貨交易所對期貨商財務、業務查核情形，應如何處理？　

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11. 期貨交易所有下列何種事項時，應於知悉事實發生或處理完成後五日內，向主管機關申報？Ⅰ.交易系統發生故障或中斷之情形；Ⅱ.因商務仲裁而對財務或業務有重大影響者；Ⅲ.期貨商逾期繳交保證金；Ⅳ.期貨集中交易市場監視及處理情形　

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12. 期貨交易所如兼營期貨結算業務，其指撥專用營運資金新臺幣十億元者，其應繳存多少金額做結算業務之營業保證金？　

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13. 期貨結算機構每年應提列之特別盈餘公積，其提列比率為何？　

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14. 依我國期貨交易法之規定，由期貨結算機構訂定，報請主管機關核定之事項，不包括下列何者？　

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15. 交割結算基金餘額最多得使用多少百分比之金額，購買國庫券與政府債券？　

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16. 依我國期貨結算機構管理規則之規定，期貨結算交割契約係由下列何者簽署？　

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17. 關於期貨商負責人及業務員之規定，下列何者不正確？　

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18. 依我國期貨交易法之規定，最重法定刑處七年有期徒刑之行為，以下何者錯誤？　

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19. 依期貨商管理規則之規定，期貨商有下列何種情事時，應先報主管機關核准？　

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20. 期貨經紀商之業務員於電視媒體上從事解盤分析時，明知其所提供之資訊為不實且未經查證而逕對投資大眾為浮誇，偏頗之宣傳或散布不實資訊者，該業務員應負之法律責任為何？　

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21. 關於本國期貨商申請設置分支機構之規定，下列何者正確？Ⅰ.期貨商得於申請設置許可時，同時申請設置分支機構；Ⅱ.每設置一家分支機構，其最低實收資本額應增加新臺幣一千萬元；Ⅲ.期貨商得於開始營業後，申請設置分支機構；Ⅳ.期貨商分支機構業務員不得少於三人　

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22. 期貨商曾受期貨交易所或期貨結算機構依其章則所為停止或限制買賣處分者，必須滿多久以上，才能申請增加業務種類？　

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23. 期貨商分支機構僱用業務員，最低人數為：　

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24. 本國證券商申請兼營期貨業務者，其實收資本額最低應為：　

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25. 依我國期貨交易法之規定，期貨商於解散或部分業務歇業時，應由何人陳明事由，向主管機關申報之？　

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26. 期貨商最遲應於何時將其他期貨商與該期貨商訂有承受契約之契約書影本，報主管機關備查？　

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27. 下列敘述何者不正確？　

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28. 期貨商經理人持有公司股份變動時，以下何者正確？　

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29. 關於期貨商報表之規定，下列何者不正確？　

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30. 期貨交易輔助人之下列何種人員不得相互兼任？　

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31. 有關期貨交易輔助人之監督與管理，以下何者正確？　

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32. 證券商申請經營期貨交易輔助業務，須於多久之內未曾受主管機關依證券交易法所為撤銷部分營業許可之處分？　

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33. 以下有關委任期貨交易輔助人之「委任期貨商」之敘述，何者有誤？　

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34. 有關兼營期貨顧問事業者之實收資本額規定，以下敘述何者錯誤？　

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35. 期貨商兼營期貨顧問事業，提供期貨信託基金以外有價證券之投資顧問服務，應先取得兼營下列何項業務之營業執照？　

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36. 有關期貨經紀商兼營期貨顧問事業財務方面之規定，下列敘述何者正確？　

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37. 有關期貨顧問事業業務員資格條件之規定，下列敘述何者錯誤？　

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38. 下列哪些單位不得申請兼營期貨經理事業？　

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39. 期貨經理事業應設置部門專責辦理全權委託期貨交易之事項中，何者不包括在內？　

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40. 下列何者非屬期貨信託事業之重大影響受益人權益事項？　

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41. 有關期貨信託基金銷售機構之規定，以下敘述何者正確？　

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42. 具有管理或經營國際期貨基金或證券投資信託基金業務經驗之基金管理機構，如欲擔任期貨信託事業之專業發起人者，該機構及其控制或從屬機構所管理以公開募集方式集資之基金資產總值至少應為多少？　

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43. 期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金，除用於交易及投資外，不得以下列何種方式保持之？　

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44. 依我國期貨交易法有關對作之型態包括：Ⅰ.詐欺；Ⅱ.場外沖銷；Ⅲ.交叉交易；Ⅳ.配合交易，以下何者正確？　

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45. 主管機關對於違反期貨交易法之期貨業者，所為之處分不包括下列何者？　

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46. 期貨商為使特定期貨交易人成為另一期貨交易人期貨交易之他方當事人，未依公開競價方式，而直接或間接私自居間所為期貨交易之行為，稱為：　

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47. 下列何項期貨市場監督管理之規範非由主管機關所定之？　

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48. 期貨業商業同業公會之設立、組織及監督，除期貨交易法另有規定外，適用下列何種法律？　

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49. 依我國期貨交易法之規定，期貨商與期貨交易人就期貨交易所生爭議約定進行仲裁時，有關仲裁法律適用，除期貨交易法另有規定外，應依何規定處理？　

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50. 在美國，期貨投資人依法向商品期貨交易委員會（CFTC）提起「裁定賠償」程序（Reparations Procedure）請求救濟時，若請求人非美國居民原則上應提供擔保，其數額為：　

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