期貨/證券考古題 104Q1 證券交易相關法規與實務

5. 依現行法令之規定,獨立董事因故均解任時,公開發行公司應如何處置? 

6. 依現行法之規定,僅提供內部消息而未從事內線交易者,應負下列何項之責任? 

7. 金融機構兼營之證券商,得否申請兼營期貨業務? 

8. 下列何者為非? 

9. 以下何者不是集中交易市場所採用的交割方式? 

11. 證券投資信託契約終止後,原則上應於多少時間內辦理清算證券投資信託基金? 

12. 為獲取報酬,經營或提供有價證券價值分析,投資判斷建議之業務者,為那種證券事業? 

13. 證券交易所會員間因有價證券交易而產生之爭議,得商請證券商業同業公會進行何種紛爭解決之協助? 

14. 股份有限公司之職員,不得由下列何人兼任? 

15. 公司已發行特別股者,其章程變更如有損害特別股股東權利時,除股東會特別決議外,應另經何種程序? 

16. 依「證券交易法」規定,下列何種企業應設置獨立董事? 

18. 關於發行申報、公告之財務報告內容有虛偽或隱匿情事時之民事賠償責任,其賠償對象為下列何者? 

19. 下列何者為短線交易歸入權行使之對象? 

20. 證券商受僱人對外執行業務,及在集中交易市場所為之一切行為,證券商應負何種責任? 

21. 證券商客戶委託買賣有價證券逾越其投資能力時,證券商應採何種措施? 

22. 依現行規定得為證券集中保管帳簿劃撥之有價證券包括: 

23. 有關有價證券集中交易市場買賣之管理規範,櫃檯買賣市場不適用者有那些? 

25. 投顧於電視上播報明牌,意圖影響市場行情,依現行法規定最高可處罰下列何項之有期徒刑? 

27. 甲上市科技公司欲辦理盈餘轉增資發行股票,請問適用下列那一項?  

28. 上市(櫃)公司每月營業收入應於何時前公告? 

30. 甲上市公司現金增資發行新股於九十年四月一日申報生效,請問甲公司應於何時募集完成? 

37. 目前在臺灣證券交易所買賣之ETF,其證券交易稅為: 

38. 公開收購公開發行公司有價證券之期間不得少於十日,多於: 

39. 所謂除權參考價,即以: 

40. 有關上市股票全額交割股票交易(不含零股交易者)之敘述,下列何者正確? 

41. 下列何者為發行公司申請股票上櫃應符合之規定? 

43. 下列何者非為外幣計價國際債券分級管理制度中所稱「專業投資機構」之範圍? 

44. 證券自營商為債券附條件買賣時,其交易餘額不得超過之淨值倍數及約定期限最長者為: 

47. 融券交易的成本不包括下列何者? 

48. 證券投資信託基金之保管機構係指接受證券投資信託事業委託,保管投資信託基金之: 

50. 依現行規定,對於下列何項之有價證券,不可作為向顧客作推介標的?