期貨/證券考古題 104H1 股務作業法規

  2. 期貨/證券考古題
  3. 104H1 股務作業法規
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1. 下列何者不得單獨擔任股份有限公司之發起人？　

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2. 公司依公司法第一百六十七條之一或其他法律規定收買自己之股份轉讓於員工者，得限制員工在一定期間內不得轉讓。該一定期間最長不得超過多久？　

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3. 公開發行公司除經主管機關核准者外，監察人間或監察人與董事間，應至少幾席以上，不得具有配偶或二親等以內親屬之關係？　

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4. 下列何一事務，不是公開發行股票公司股務處理準則所稱之股務？　

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5. 上市有價證券之買賣，應於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之。但私人間之直接讓受，其數量不超過該證券一個成交單位；前後兩次之讓受行為，相隔不少於＿＿＿＿者，不在此限。　

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6. 董事因股份轉讓或其他理由，致董事會不為召集或不能召集股東會時，得由符合下列何種條件的股東，報經主管機關許可，自行召集？　

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7. 股東會之召集，除公司法另有規定外，原則上由：　

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8. 公開發行公司召開股東會，應於股東會開會幾日前，備妥當次股東會議事手冊及會議補充資料，供股東隨時索閱，並陳列於公司及其股務代理機構？　

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9. 徵求委託書之場所：　

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10. 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務者，具下列何種資格條件之股東，對公司辦理股東會事務有損害股東權益之虞時，得向金管會指定之機構申請由代辦股務機構辦理當次股東會事務？　

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11. 公開發行公司得經下列何種決議後，對符合資格條件者進行有價證券之私募？　

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12. 採無實體發行，將原應交付實體證券予股東之「發行」，改由「帳簿劃撥交付」之撥帳方式完成；若股東並未開立集保戶時，暫予登錄於證券集中保管事業之發行人帳簿之：　

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13. 保險公司召開股東會，有選舉董事議案，徵求人應為截至該次股東會停止過戶日持股達何種條件之股東？　

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14. 公開發行公司委託書徵求人應於股東常會開會三十八日前檢附相關資料送達公司及副知證基會。下列何者非屬徵求人應檢附之資料？　

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15. 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司更換代辦股務機構時，應經下列何者決議通過，與新代辦股務機構簽訂契約後向金管會指定之機構申報備查？　

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16. 下列有關公開發行公司設置審計委員會之敘述何者有誤？　

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17. 股東為未成年，辦理開戶時應由＿＿＿＿＿簽名或蓋章：　

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18. 公開發行公司設置審計委員會者，其內部控制制度有效性之考核應經審計委員會全體成員二分之一以上同意，並提董事會決議。前揭所稱審計委員會「全體」成員，以何者計算之？　

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19. 股東以電子方式行使表決權者，得於股東會後多久期間內，向公司或其代辦股務機構查閱其表決權之行使情形？　

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20. 上市公司於有價證券集中交易市場買回自己公司股份之數量比例，不得超過該公司已發行股份總數：　

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21. 有關股東會議事手冊所列議案，下列敘述何者有誤？　

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22. 徵求委託書代理股數有其限制，徵求人除法規另有規定外，其代理股數不得超過公司已發行股份總數百分之：　

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23. 非屬徵求委託書之受託代理人，除有公開發行公司出席股東會使用委託書規則第十四條情形外，所受委託之人數不得超過多少人？　

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24. 下列敘述何者有誤？　

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25. 證券集中保管事業參加人之客戶非於證券集中交易市場或證券商營業處所所為之有價證券轉讓，以帳簿劃撥方式辦理時，證券集中保管事業於接獲參加人轉來客戶過戶之相關資料，應送請何單位審核確認？　

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26. 公司於完納一切稅捐後，分派盈餘時，應先提出何一比例為法定盈餘公積？　

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27. 下列有關股東會採行電子投票之敘述何者有誤？　

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28. 非屬徵求委託書而受股東一人委託之受託代理人，其得代理之股數為何？　

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29. 徵求人應編製徵得之委託書明細表乙份，於股東會開會幾日前，送達公司或其股務代理機構？　

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30. 現行公司法規定股份有限公司可由幾人所組織？　

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31. 下列敘述何者有誤？　

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32. 公開發行公司修正內部控制制度，如未經審計委員會全體成員二分之一以上同意者，得由全體董事多少以上同意行之？　

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33. 公司應於股東常會開會三十日前或股東臨時會開會十五日前，製作委託書徵求人徵求資料彙總表冊，以電子檔案傳送至何機構予以揭露或連續於日報公告二日？　

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34. 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司，股務事務由委外辦理變更為自行辦理者，應經下列何者決議通過後，向金管會指定機構申請核准？　

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35. 下列何者屬證券交易法所稱之有價證券？　

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36. 代辦股務機構辦理股務之業務人員中，應有三分之一以上具備公開發行股票公司股務處理準則所定資格之一，且不得少於幾人？　

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37. 第一上市公司依其註冊地國法令規定，無法於股東常會開會三十日前發送召集通知書者，委託書徵求人應於臺灣證券交易所規定之召集通知書最遲發送日幾日前，檢附徵求資料送達公司？　

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38. 公開收購人未於收購期間完成預定收購數量者，除有正當理由並經主管機關核准者外，公開收購人於幾年內不得就同一被收購公司進行公開收購？　

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39. 公開發行公司董事選舉，採候選人提名制度者，公司應於股東常會開會多久前，將董事候選人名單及其學歷、經歷、持有股份數額與所代表之政府、法人名稱及其他相關資料公告？　

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40. 股東會之議決事項，應作成議事錄，由主席簽名或蓋章，並最遲於會後幾日內，將議事錄分發各股東？　

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41. 下列有關徵求委託書之敘述何者有誤？　

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42. 每屆第一次董事會，應由何人召集？　

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43. 股東以電子方式行使表決權之相關媒體資料，應由公司至少保存多久？　

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44. 徵求委託書之書面及廣告中如有董事選任議案，應載明擬支持之董事被選舉人經營理念，其字數以多少字為限？　

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45. 下列何者，董事會無需於股東常會開會三十日前交監察人查核？　

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46. 公開發行公司之董事會，其設置董事不得少於幾人？　

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47. 公開發行公司召開股東會，其股務單位應於所公告停止過戶期間開始日起二日內，將截至何時點送存保管事業之有價證券所有人之本名或名稱、身分證統一編號或營利事業或扣繳單位統一編號、住所或居所、所持有數額及信託登載之相關資料編製成冊，送交保管事業？　

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48. 公開發行公司於股東常會開會前六十日內、股東臨時會前三十日內，或決定分派股息、紅利或其他利益之基準日前＿＿＿＿，停止辦理股票過戶。　

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49. 持有已發行股份總數多少以上股份之股東，得以書面向公司提出股東常會議案？　

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50. 股東會為董事解任之決議，應有：　

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