期貨/證券考古題 104H1 股務作業實務

  2. 期貨/證券考古題
  3. 104H1 股務作業實務
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1. 股東辦理股票掛失申請補發應向哪個單位申請？　

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2. 上市公司名稱變更換發股票，公司須召開股東會修改章程，並於股東會變更章程後　15　日內向主管機關申請為變更之登記。請問此處「主管機關」是指哪一個法律之主管機關？　

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3. 上市上櫃公司，公司內部人申報預定轉讓持股後，未於期間內轉讓完畢，應如何處理？　

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4. 贈與辦理現股過戶者，以下選項哪一項是不需要？　

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5. 股東辦理股票掛失時應向何處之法院申請公示催告？　

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6. 公司內部人股權轉讓之對象，分為非特定人及特定人，而有關「特定人」的定義，下列敘述何者有誤？　

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7. 公開發行公司，對於持股未滿一千股之股東，其股東常會之召集通知得於開會幾日前，以公告方式為之？　

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8. 「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之法源為：　

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9. 股東會決議之內容，違反法令或章程者：　

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10. 股東會表決權之計算，下列何者不計入總表決權數之內？　

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11. 公司分配現金股利，股票所有人未於停止過戶前辦理過戶，而僅憑「孳息讓與同意書」轉讓其股利，或由其證明確實為該股利之權利人者，應自停止過戶___日內為之：　

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12. 公司辦理配發增資新股，停止股票過戶期間為幾天？　

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13. 公司於發放現金股利時，對發放予境外個人股東之股利，按給付額扣繳之稅率為何？

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14. 公司分配現金股利時，其股東有開立數個全權委託投資保管劃撥帳戶(以下簡稱全權委託戶)及非全權委託投資保管劃撥帳戶(以下簡稱非全權委託戶)者，應如何辦理？　

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15. 下列有關現金增資之事項何者有誤？　

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16. 自民國99年1月1日起7年內，買賣公司債及金融債券之證券交易稅率為多少？　

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17. 民營事業之股務單位辦理股東遺產之股票過戶登記時，未通知當事人繳驗遺產稅繳清或免稅證明書，即予受理者，其罰則為何？　

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18. 辦理股票掛失之申請人應於取得公司股務單位開立之「股票掛失證明函」後幾日內，向發行公司登記所在地之地方法院聲請「公示催告」？　

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19. 股東印鑑卡留存之通訊地址與集保結算所通知地址不符時，公司應以何者為準？　

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20. 上市公司股票私人間之直接讓受，須受證交法第　150　條第　3　款規定限制，其數量不得超過該證券一個成交單位；前後兩次之讓受行為，相隔不得少於多少期間？　

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21. 公司受理國內可轉換公司債(CB)之債券持有人申請轉換為普通股作業時，若以發行新股交付者，股務單位應於投資人申請日起算幾個營業日內，將轉換標的股票撥入投資人保管劃撥帳戶？　

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22. 無實體發行之有價證券有下列何項情事者，應登載於集保結算所登錄專戶之「代保管明細」項下？　

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23. 股務機構受理股東申請印鑑更換作業後，相關書件規定之保存期限下列何者為是？　

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24. 股務機構受理股東辦理開戶作業之注意事項，下列何者為是？　

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25. 股票設定質權時，約定孳息由質權人領取時，公司辦理股利發放之方式，下列何者為是？　

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26. 依證交法第　157　條之　1　規定，公司之內部人、準內部人及消息受領人，實際知悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消息時，在該消息明確後，未公開前或公開後幾小時內，不得對該公司之上市或在證券商營業處所買賣之股票或其他具有股權性質之有價證券，自行或以他人名義買入或賣出，否則即構成「內線交易」？

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27. 下列有關歸入權取得、買進與賣出定義之敘述，何者有誤？　

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28. 公開發行公司內部人之股票經設定質權者，出質人應即通知公司；公司應於其質權設定後幾日內，將其質權設定情形，向主管機關申報並公告之？　

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29. 公開發行公司因有董事於任期中轉讓股份，致全體董事（不含獨立董事）持股總額低於規定成數時，其補足期限為一個月，此一個月補足期限自何時起算？　

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30. 公開發行股票公司之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東，依證交法第22條之2第1項第2款規定在集中交易市場或證券商營業處所轉讓其持股者，自取得身分之日起多久期間屆滿後始得轉讓？　

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31. 公司應於股東常會召開前之停止股票過戶日前，於公開資訊觀測站公告受理股東之提案、受理處所及受理期間；依規定該受理期間不得少於幾日？　

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32. 股東會僅有選舉監察人議案時，非屬金融控股公司、銀行及保險公司召開股東會者，委託信託事業或股務代理機構擔任徵求人之委託人資格，下列何者為是？　

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33. 股東常會有選舉董事或監察人議案者，統計驗證機構辦理委託書之統計驗證，應於徵求人或受託代理人送達委託書之日起幾日內，完成統計驗證程序？　

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34. 境外外國機構投資人持有本國上市公司之股份者，其表決權之行使，持有股份未達多少股者，得不指派人員出席股東會？　

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35. 某股東受三人委託出席上市公司股東會，其受託股份除不得超過本身持股幾倍外，亦不得超過公司已發行股份總數之百分之多少？　

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36. 公司之董事或監察人不能依公司法規定召集股東會時，得由持有已發行股份總數多少以上股份之股東，報經主管機關許可，自行召集股東會？　

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37. 公司收取股東會紀念品保證金後，應於徵求人將委託書徵求書面資料送達公司之規定期限最末日後幾日內，且最遲於寄發股東會召集通知幾日前，將紀念品交付各徵求人，並應於同日為之？　

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38. 股東已完成以電子方式行使表決權，且未撤銷意思表示者，下列敘述何者為是？　

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39. 本國公開發行股票公司以未分配盈餘發放現金股利時，除經股東會決議通過盈餘分派外，尚需經何主管機關同意？　

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40. 公司發放現金股利之支票，依規定經過幾年股東未辦理兌現即消滅；屆時未兌現現金股利支票之股利款公司得自行決定是否返還公司不予發放股東？　

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41. 本國上櫃公司辦理現金增資發行新股時，除經目的事業中央主管機關專案核定者外，應保留原發行新股總額多少額度之股份由該公司員工優先承購？　

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42. 有關發行新股員工新股優先承購權，下列敘述何者有誤？　

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43. 依規定公司之應付股利，於股東會決議分配盈餘之日起，多久期間內尚未給付者，視同給付，並應依所得稅法第　88　條規定辦理？　

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44. 公開發行公司辦理私募國內普通股，應於股東會召集事由中列舉下列何項事宜，並於股東會充分說明？　

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45. 假設某上市公司公告分派現金股利之除息基準日為　104　年　09　月　29　日（星期二），若王大帥股東想參與該公司除息，最遲應於哪一天於市場上買進該上市公司股份？　

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46. 依我國所得稅法規定，所謂「中華民國境內居住之個人」，包含在中華民國境內無住所，而於一課稅年度內在中華民國境內居留合計至少滿多少天以上者？　

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47. 假設某上市公司辦理庫藏股轉讓員工作業，預計以約定每股轉讓價格　15　元轉讓予某員工　12,000股，請問該項轉讓應依證券交易稅條例規定課徵證券交易稅多少元？　

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48. 下列有關內部人歸入權獲得利益計算之敘述，何者有誤？　

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49. 公開發行公司應依規定編製年報，並應於股東會召開日前將年報之電子檔上傳公開資訊觀測站；但公司編製之股東會議事手冊，若以年報作為補充資料者，則年報電子檔應提早於股東常會開會前幾日前上傳？　

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50. 公司之員工認購現金增資員工認股而取得股票，該標的股票之「時價」超過認購價格之差額部分應計入該員工何種所得計稅？　

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