期貨/證券考古題 104Q1 證券交易相關法規與實務

1. 中央公債是: 

2. 下列對監察人之敘述何者有誤? 

3. 會計師辦理公開發行公司財務報告之查核簽證,應經何一機關之核准? 

5. 發行以外幣計價之轉換公司債,應向下列何種機構申請登錄為櫃檯買賣? 

7. 證券交易法第一百五十七條之一所定內部人交易之民事賠償責任,其賠償對象為下列何者? 

8. 證券商業同業公會之組織型態,為下列何者? 

9. 證券商辦理有價證券買賣融資融券業務時,應增提新臺幣多少營業保證金? 

10. 某證券商淨值為一億元,自辦融資融券對某一證券融資總金額不得超過多少? 

11. 對於開立信用帳戶之條件,下列敘述何者正確? 

12. 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約之爭議,得為下列何種方式之處理? 

15. 股份有限公司發行新股時,除經目的事業中央主管機關專案核定者外,應保留原發行新股總額百分之多少之股份由公司員工承購? 

19. 證券商經營期貨交易輔助業務應繳存營業保證金新臺幣多少元? 

22. 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務,應符合下列何者資格條件? 

25. 依現行法之規定,下列何者之有價證券,受證交法內線交易禁止規定之適用? 

27. 發行市場管理之目標: 

28. 股票已上市上櫃之公司為了買回股票轉讓給員工之目的而實施庫藏股,則必須: 

29. 公開發行公司停止辦理股票過戶之時點為何? 

31. 證券所有人參加標借,應填寫標單,委託何者辦理? 

32. 上市公司應在何者所在地區設置有價證券過戶機構? 

33. 證券經紀商受託買賣,於成交後應於何時通知客戶? 

34. 臺灣證券交易所編製之證券行情單內含何種資訊? 

35. 臺灣證券交易所依共同責任制交割結算基金特別管理委員會決議,暫停證券商買賣時,應同時函報那一個單位? 

36. 於店頭市場,證券經紀商受投資人委託買賣有價證券,應依下列何者方式為限? 

38. 櫃檯買賣證券經紀商可以受理投資人何種方式之買賣委託? 

39. 請比較臺灣證券交易所與中華民國證券櫃檯買賣中心之組織結構: 

45. 關於鉅額之申報買賣數量,下列何者正確? 

46. 客戶與證券經紀商因委託買賣證券所生之爭議,得向何者申請調處? 

48. 櫃檯買賣公債之最低交易單位為面額新臺幣: 

49. 證券商從事櫃檯買賣業務,下列何者非必要條件? 

50. 下列何者可用來抵繳融資融券差額?