期貨/證券考古題 104Q2 證券交易相關法規與實務

3. 上市公司募集、發行有價證券,應向那一單位申報生效? 

6. 公開發行公司除經主管機關核准者外,董事間應有超過多少席次,不得具有配偶之關係? 

8. 下列何種人如有取得或出售股票情事,公司應於每月十五日以前,彙總內部人持有股數變動之情形向主管機關申報? 

9. 某證券商流動資產為二十億元,則其流動負債不得超過多少元? 

10. 臺東縣某證券商受託買賣有價證券,則最遲應於何時送達集中保管事業? 

12. 現行集中市場有價證券買賣交割之方式為何? 

13. 證券交易所得就何項經費中提存賠償準備金? 

14. 有關證券商相互間之爭議,其仲裁人之選定或推定,下列何者為正確? 

21. 證券商繳存之何種基金為共同責任制? 

22. 證券商業務人員辦理下列何種事項之人員,不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務人員兼辦? 

24. 公司買回股份之執行期間為多久? 

25. 證券商辦理有價證券買賣融資融券業務時,應增提新臺幣多少營業保證金? 

27. 股票已上市上櫃之公司為了買回股票轉讓給員工之目的而實施庫藏股,則必須: 

28. 以下有關股東開戶之說明,何者錯誤? 

29. 某銀行欲申請股票上市,應先取得何者之同意函? 

31. 申請以科技事業上市之發行公司,其上市條件含以下那一項? 

33. 推薦證券商之股票上櫃買賣者,需具備哪種資格? 

34. 請比較臺灣證券交易所與中華民國證券櫃檯買賣中心之組織結構: 

35. 證券商之董、監事、大股東及從業人員買賣上櫃股票應如何辦理? 

37. 買賣臺灣存託憑證之證券交易稅率為: 

38. 在一般證券市場中所稱之為「發行市場」者,其另一種稱謂為? 

41. 認股人或應募人繳納股款或債款,應將款項連同認股書或應募書向下列何機關繳納之? 

42. 證券商辦理有價證券借貸業務時,其出借有價證券總金額不得超過其淨值百分比為何? 

43. 下列何種情事係重大影響上市公司股票價格之消息? 

44. 下列何者不得委託或申請於證券集中交易市場拍賣上市證券? 

46. 證券集中交易市場之休假日與何種行業通行假日相同?