期貨/證券考古題 105Q1 證券交易相關法規與實務

1. 股份有限公司之股東常會,原則上每會計年度終結後,多久時間內召集之? 

2. 股份有限公司董事缺額達多少時,應召集股東臨時會補選之? 

6. 禁止內部人對公司為短線交易之主要立法目的為? 

7. 內線交易情節重大者,法院得將損害賠償義務人之責任限額提高三倍,其前提要件為何? 

8. 證券商轉投資總金額不得超過證券商淨值百分之多少? 

10. 證券金融事業得經營下列何項業務? 

14. 依現行法規規定,對於選舉董、監,股份有限公司是否應採用累積投票制,乃係: 

15. 關於股東提案權,下列敘述何者為非? 

16. 下列何者為境外華僑及外國人投資國內證券之範圍? 

18. 上市上櫃公司於現金發行新股時,依「證券交易法」之規定,至少應提撥多少股份,以時價對外公開發行? 

20. 有關內部人交易規範之敘述,下列何者正確? 

21. 上市上櫃公司買回股份之執行期間為多久? 

22. 證券金融事業辦理對證券商之轉融通,下列敘述何者有誤? 

24. 為獲取報酬,經營或提供有價證券價值分析,投資判斷建議之業務者,為那種證券事業? 

25. 我國目前證券投資信託事業所發行的證券投資信託基金屬於: 

27. 下列何項非屬「公開發行公司取得或處分資產處理準則」所稱之事實發生日? 

28. 有價證券採競價拍賣方式承銷時,下列敘述何者為不正確? 

29. 臺灣積體電路公司(台積電)在美國市場上市所發行之存託憑證稱之為何? 

31. 下列何者非為年報編製內容應記載之事項? 

33. 下列何者為公司債之類型? 

35. 下列權證影響因素中,何者與認購權證價格變動方向相反? 

36. 何謂徵求委託書? 

37. 集中交易市場申報買賣之價格,股票是以多少為準? 

38. 關於上市有價證券拍賣,下列何者有誤? 

39. 下列何者非不動產投資信託基金之運用範疇? 

42. 有關「公開收購」,下列敘述何者正確? 

44. 上市股票零股交易,下列敘述何者正確? 

45. 在集中市場或者是店頭市場交易的可轉換公司債,對於下列何者的規定不同? 

46. 依「證券櫃檯買賣交易市場共同責任制給付結算基金管理辦法」規定,其基金之繳存應: 

50. 證券投資信託基金投資上市股票,其資產價值計價之方法為: