投信投顧/信託考古題,105Q2 投信投顧相關法規(含自律規範)-愛舉手

(A)總代理人委任之銷售機構從事境外基金之廣告、公開說明會及促銷違反規定時，銷售機構應負其法令責任，總代理人可免責　 (B)總代理人或其委任之銷售機構為境外基金之廣告、公開說明會及促銷，總代理人應於事實發生後十日內向投信投顧公會申報　 (C)可以為客戶預期臺幣的匯率走勢提供參考　 (D)可為境外基金績效作預測

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8. 下列有關證券投資信託基金保管之敘述，何者有誤？　

(A)由基金保管機構保管　 (B)應設立獨立之基金帳戶　 (C)與基金保管機構之財產應分別獨立　 (D)投信事業債權人得對基金資產行使權利

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9. 投信投顧公會對有關證券投顧事業全權委託業務經營之申請出具審查意見，下列敘述何者正確？　

(A)申請核准經營全權委託業務經金管會核准後出具審查意見　 (B)經金管會核准換發營業執照後出具審查意見　 (C)申請核准經營全權委託業務及申請換發營業執照時，均先由投信投顧公會出具審查意見後再轉報金管會　 (D)選項(A)(B)(C)皆非

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10. 境外基金管理機構得在國內委任多少個總代理人代理其銷售基金？　

(A)限一個　 (B)限二個　 (C)限五個　 (D)沒有個數限制

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11. 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，其實收資本額未達三億元者，接受委託投資之總金額，其限制為：　

(A)不得超過淨值十倍　 (B)不得超過淨值二十倍　 (C)不得超過資本額十倍　 (D)不得超過資本額二十倍

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12. 證券投資信託事業經理指數股票型基金借入有價證券，應於內控制度中訂定基金借入有價證券之風險監控管理措施，並提經何單位通過始可為之？　

(A)董事會　 (B)股東會　 (C)受益人大會　 (D)金管會

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13. 證券投資信託基金淨資產價值之計算標準，係由何機構擬訂報金管會核定？　

(A)銀行公會　 (B)會計發展基金會　 (C)會計準則委員會　　 (D)證券投資信託暨顧問商業同業公會

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14. 自簽訂全權委託投資契約起7日內，受任人接獲客戶提出終止契約之書面要求，則受任人於運用委託投資資產期間所產生之費用中，客戶不須支付：　

(A)交易手續費　 (B)稅捐　 (C)委託報酬　 (D)選項(A)(B)(C)皆非

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15. 下列敘述何者有誤？　

(A)證券投資信託基金之月報，應於每月終了後十日內編具　 (B)證券投資信託基金之月報，應經金管會核准之會計師查核簽證　 (C)證券投資信託基金之半年度財務報告，應於每會計年度第二季終了後45日內編具　 (D)證券投資信託基金之會計年度為每年之一月一日起至十二月三十一日止

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16. 下列哪一種法律並非證券投資顧問事業以信託方式經營全權委託投資業務時所應遵守之法律？　

(A)信託業法　 (B)證券投資信託及顧問法　 (C)信託法　 (D)銀行法

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17. 下列何者非證券投資信託事業依法規應設置之部門？　

(A)客服部門　 (B)投資研究　 (C)財務會計部門　 (D)內部稽核

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18. 全權委託投資資產之價值，除全權委託投資契約另有約定外，應依證券投資信託暨顧問商業同業公會所訂標準計算，下列敘述何者為非？　

(A)上市股票，以集中交易市場之收盤價格為準　 (B)認購初次上市、上櫃股票，於該股票掛牌交易前，以每股十元之價值計算　 (C)暫停交易股票，若暫停交易期滿而終止交易，以零價值為計算標準，俟出售該股票時再以售價計算之　 (D)上市受益憑證以計算日集中交易市場之收盤價格為準

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19. 有關證券投資信託事業之自有資金運用之原則，下列何者錯誤？　

(A)不得貸與他人　 (B)購買政府債券或金融債券　 (C)購買國庫券、可轉讓之銀行定期存單或商業票據　 (D)不能購買期貨信託基金

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20. 下列何者非證券投資信託事業申請經營全權委託投資業務應具備之條件？　

(A)營業滿二年　 (B)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額　 (C)最近二年未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款至第五款或證券交易法第六十六條第二款至第四款之處分　 (D)最近半年未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條第一款或證券交易法第六十六條第一款之處分

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21. 針對證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務，下列敘述何者錯誤？　

(A)未兼營期貨顧問業務者，其實收資本額應達新臺幣五千萬元以上　 (B)應設置內部稽核部門　 (C)營業滿一年並具有經營全權委託投資能力　 (D)應依規定提存營業保證金

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22. 下列何者得充任證券投資信託事業發起人？　

(A)受證券交易法第六十六條第二款之主管機關行政處分，剛滿四年者　 (B)無行為能力但有法定代理人者　 (C)使用票據經拒絕往來尚未恢復往來者　 (D)經查明接受他人利用其名義充任證券投資信託事業之董事者

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23. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況，包括有價證券及其衍生性金融商品之名稱、數量、金額及日期等資料，其申報之週期為：　

(A)每週申報乙次　 (B)每月申報乙次　 (C)每季申報乙次　 (D)每半年申報乙次

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24. 未經主管機關核准經營證券投資顧問業務者，依證券投資信託及顧問法之規定，得處幾年以下有期徒刑？　

(A)一年　 (B)五年　 (C)三年　 (D)四年

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25. 針對非專業投資機構之客戶，有關全權委託投資業務之操作，下列敘述何者錯誤？　

(A)按日登載客戶資產交易情形　 (B)受託人收取券商之手續費或其他利益應作為客戶買賣成本之減少　 (C)投資決定書以及執行紀錄等書面資料至少應保存三年　 (D)依據投資分析報告作成投資決定書

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26. 下列何者為證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分？　

(A)處以新臺幣十萬元以上、三百萬元以下之違約金　 (B)停止其應享有之部分或全部權益　 (C)責令會員公司對其負責人及受僱人員為適當之處分　 (D)選項(A)(B)(C)皆是

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27. 甲投資人有三千萬資金，全權委託乙證券投資信託公司處理該資金投資業務，對甲投資人委託之資金，乙應注意哪些事項？　

(A)應由甲存入合法之保管機構保管　 (B)乙之債權人不得對甲委託之資金行使權利　 (C)保管機構之自有財產與該委託資金須分別處理　 (D)選項(A)(B)(C)皆是

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28. 證券投資信託公司或證券投資顧問公司從事廣告、公開說明會及其他營業活動所製作之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存多久？　

(A)一年　 (B)二年　 (C)三年　 (D)五年

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29. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，下列投資之規範何者為正確？　

(A)經全權委託保管機構同意得以場外交易方式購買上櫃公司股票　 (B)經客戶同意亦不得從事信用交易　　 (C)得投資之範圍包括經金管會核准得投資之承銷有價證券　 (D)為全體全權委託投資帳戶投資任一公司股票之股份總額，不得超過該公司已發行股份總數之20%

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30. 證券投資信託事業之部門主管、分支機構經理人及業務人員等，於執行職務前有異動者，應由所屬證券投資信託事業向何者登錄，非經登錄，不得執行業務？　

(A)金融監督管理委員會　 (B)投信投顧公會　 (C)臺灣證券交易所　 (D)證券商業同業公會

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31. 全權委託保管機構之規範下列何者正確？　

(A)全權委託保管機構由接受委任之證券投資信託或顧問事業指定　 (B)甲銀行與接受委任之乙證券投資顧問公司具實質控制關係，則甲銀行不得擔任乙公司之全權委託保管機構　 (C)證券投資信託或顧問事業經營全權委託投資業務，應由客戶將資產委託全權委託保管機構保管或信託移轉予保管機構　 (D)選項(A)(B)(C)皆正確