投信投顧/信託考古題 105Q2 證券交易相關法規與實務

2. 關於董事出席董事會,下列敘述何者錯誤? 

5. 公開發行公司向關係人取得不動產時,應檢附有關資料,原則上並經下列何種程序後,始得為之? 

6. 上市(櫃)公司年度財務報告應於何時前公告? 

7. 依現行法令之規定,獨立董事因故均解任時,公開發行公司應如何處置? 

8. 「證券交易法」第一百五十七條之一所定內部人交易之民事賠償責任,其賠償對象為下列何者? 

9. 發行人申報或公告依「證券交易法」規定之財務報告及財務業務文件,有虛偽記載者: 

10. 證券商之哪一種人員異動時,須事先申請相關單位核備後,始得異動之? 

11. 目前臺灣證券交易所之組織屬於: 

12. 投信事業運用募集之基金,不得從事下列何項之行為? 

15. 關於「證券交易法」上有價證券之定義,下列敘述何者錯誤? 

17. 下列何種有價證券之募集、發行不適用「證券交易法」相關規定之規範? 

18. 股份有限公司就超過票面金額發行股票所得之溢額,得為如何之處理? 

20. 證券商在集中交易市場自行及受託買賣有價證券帳戶管理之敘述,何者錯誤? 

21. 「證券交易法」原則上對操縱市場行為之刑事處罰為: 

22. 股票有下列何種情形者,得不核准其為融資融券交易? 

23. 證券投資信託事業對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金進行受益憑證之私募時,其人數限制為何? 

24. 為獲取報酬,經營或提供有價證券價值分析、投資判斷建議之業務者,為哪種證券事業? 

26. 轉換公司債之面額限採新臺幣多少金額或其倍數? 

28. 股票初次上市、上櫃案,依規定辦理競價拍賣者,主辦承銷商應於何時於日報辦理競拍公告? 

29. 發行人申報募集與發行有價證券,以下何者情形不須委請主辦證券商出具承銷商評估報告以及委請律師出具法律意見書? 

30. 上市(櫃)公司每月營業收入應於何時前公告? 

32. 認購權證一交易單位為: 

35. 所謂除權參考價,即以: 

39. 公開資訊觀測站提供以下何種資訊?甲:成交量;乙:上市公司重大資訊揭露;丙:指數 

40. 買賣下列哪些商品前,不需要先簽署風險預告書? 

42. 國內之金融債券在櫃檯買賣中心之最低成交單位為: 

45. 臺灣信用交易的業務屬於何種架構? 

46. 因融券而標借、標購所產生之費用,由何人負擔? 

47. 有關證券投資信託基金淨資產價值計算,應如何為之? 

49. 融券交易的成本不包括下列何者? 

50. 基金依其法律關係之不同可區分為哪兩種?