期貨/證券考古題 105Q2 證券交易相關法規與實務

1. 下列何者非屬「證券交易法」規定之有價證券? 

4. 「證券交易法」所謂發行,係指發行人於募集後,依法定方式所為之何種行為? 

7. 公開發行公司除經主管機關核准者外,董事間應有超過多少席次,不得具有配偶或二親等以內之親屬關係? 

9. 證券承銷商之實收資本額與提存營業保證金之額度,為新臺幣多少元? 

12. 投資人需開立受託買賣帳戶滿多久才能申請開立信用帳戶? 

13. 證券商受理委託人開立信用帳戶,每人以幾戶為限? 

20. 證券商主辦會計人員之任免,其程序為: 

21. 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務,應符合下列何者資格條件? 

24. 證券商辦理有價證券買賣融資融券,其融資利率及融券手續費之標準,由下列何者訂定? 

25. 證券交易所與證券商之間,因有價證券交易所生之爭議,應採取何種方式解決? 

26. 現行公開申購有價證券制度,投資人應向何者洽辦委託事宜? 

28. 遺失上市股票申請補發,申請人應先向何者報案,填具股票掛失申請書,送交公司查核登記? 

29. 認股人或應募人繳納股款或債款,應將款項連同認股書或應募書向下列何機關繳納之? 

30. 有價證券在集中市場之買賣,原則採下列何者交割方式﹖ 

31. 證券經紀商應於每月底編製________,以分送各委託人? 

32. 申報出借有價證券之所有人,於未完成出借前: 

33. 上市有價證券安定操作以何者為交易主體? 

34. 證券經紀商依規定預收客戶買進之價金時,應透過何者為之? 

35. 客戶何種委託買賣方式,證券經紀商不得受理? 

36. 買賣在我國上市之外國股票使用之貨幣,以何者為準? 

37. 證券商之受僱人違反臺灣證券交易所章則等有關規定,臺灣證券交易所得逕行通知證券商予以警告,或做何種處置? 

38. 管理股票之交易與一般上櫃股票有何不同? 

39. 於櫃檯買賣政府債券、金融債券或公司債之最低成交單位為面額: 

41. 現行櫃檯買賣證券經紀商受託買賣股票,向委託人收付款券採下列何者方式? 

42. 櫃檯買賣證券商執行受託買賣發生錯誤,欲申請更正帳號時,若透過證券櫃檯買賣中心等價成交系統成交者,最遲應於何時辦理? 

45. 委託人融資融券期限屆滿未清償,經證券金融公司處分委託人擔保品後,處分手續費由下列何者負擔? 

47. 完成有價證券募集之申報程序,可否藉以作為證實申報事項或保證證券價值之宣傳? 

49. 申請以科技事業上市之發行公司,其上市條件含以下哪一項? 

50. 臺灣證券交易所依共同責任制交割結算基金特別管理委員會決議,暫停證券商買賣時,應同時函報哪一個單位?