期貨/證券考古題 106Q1 期貨交易法規

1. 依我國期貨交易法之規定,下列在臺灣期貨交易所交易之契約,其敘述何者錯誤? 

2. 依我國期貨交易法之規定,下列敘述何者錯誤? 

3. 以下針對選擇權契約與期貨選擇權契約之敘述,何者錯誤? 

5. 公司制期貨交易所之最低實收資本額為新臺幣: 

6. 下列何者為公司制期貨交易所得為之行為? 

7. 公司制期貨交易所之章程,除依期貨交易法之規定外,應依何種法律之規定? 

8. 下列何者為會員制期貨交易所解散之事由? 

12. 某期貨結算機構現有新臺幣十億元交割結算基金,則其運用購買政府債券之上限為何? 

14. 期貨結算機構之最低實收資本額,下列何者正確? 

16. 依我國期貨交易法,期貨結算機構所收取之結算保證金,下列何者不正確? 

17. 期貨經紀商不得接受下列何者委託開戶並從事期貨交易? 

18. 期貨商經營期貨經紀及自營業務,且無分支機構者,其最低實收資本額為何? 

19. 期貨商有下列何者,非期貨商管理規則所列應先報主管機關核准之情事? 

20. 依期貨商管理規則之規定,期貨商變更營業項目時,應透過下列何者轉送主管機關核准? 

21. 依期貨商管理規則之規定,下列何者係期貨商需備製之書面說明文件,以供客戶參考? 

22. 下列敘述,何者正確? 

23. 期貨商分支機構僱用業務員,最低人數為: 

24. 關於期貨商應製作之報表的規定,下列何者正確? 

25. 本國證券商申請兼營期貨業務,則其最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告,必須達到下列哪一項標準? 

26. 期貨商聘任總經理,應事先檢具規劃人選符合相關資格之證明文件,並經下列何項程序,始得充任? 

29. 期貨交易輔助人經營業務之場地及設備,應符合下列何者所訂定之場地及設備標準? 

32. 有關期貨交易輔助人於知悉或事實發生之日起五個營業日內,應依一定程序向主管機關申報之事項,不包括下列何者? 

33. 期貨交易輔助人執行其期貨交易輔助之業務時,所生之損害賠償,其責任歸屬下列何者正確? 

34. 有關銀行可經營之期貨業務項目,不包括下列何者? 

35. 有關期貨顧問事業於傳播媒體對期貨交易提供研究分析意見之規定,下列敘述何者錯誤? 

38. 依我國期貨交易法之規定,期貨經理事業如向非特定人募集資金從事期貨交易時,其有關募集資金之管理,應準用下列何者之規定? 

40. 下列何者非屬期貨信託事業之重大影響受益人權益事項? 

41. 下列何者非為期貨信託事業首次募集期貨信託基金應符合之規定? 

42. 有關期貨信託契約之規定,下列敘述何者錯誤? 

44. 期貨信託事業應依規定編製財務報告,並於每會計年度終了後幾個月內公告? 

45. 期貨商如欲擔任期貨信託事業之專業發起人者,該期貨商之淨值應達下列何種規模? 

48. 有關全國期貨商業同業公會聯合會之敘述,下列何者正確? 

49. 期貨市場有被操縱或壟斷或有此危險之虞時,主管機關得採取的措施,下列何者正確? 

50. 關於期貨市場監視準則之敘述,下列何者為非?