期貨/證券考古題 106Q4 證券交易相關法規與實務

1. 股份有限公司之股東常會,原則上每會計年度終結後,多久時間內召集之? 

3. 股東A以書面方式向甲公司行使股東會議案表決權,下列敘述何者錯誤? 

6. 關於公開發行公司私募股票之股東會決議中,「出席數」與「同意數」之敘述,何者為是? 

7. 下列何者非現行法規定之刑事不法行為? 

8. 下列有關內部人交易規範之敘述何者正確? 

9. 證券商受託買賣有價證券辦理客戶交割款項之收付,應如何處理? 

10. 臺灣集中保管結算所參加人接受客戶領回集保股票時,應於何時向集保結算所申請? 

11. 下列何者非為證券商申請經營信用交易業務所必須具備之條件? 

12. 下列對監察人之敘述何者有誤? 

13. 股份有限公司董事會未設常務董事者,應由多少董事之出席;及出席董事多少之同意,互選一人為董事長? 

14. 下列何種情形,不屬於法律所推定具有控制從屬關係? 

16. 公開說明書主要內容有虛偽不實記載,對於善意投資人之損失,下列何者原則上不與公司負連帶賠償責任? 

17. 公開發行公司擬依規定發行低於市價之員工認股權憑證,下列有關規定之敘述何者為非? 

18. 上市公司甲董事對公司發行之上市債券換股權利證書為短線買賣,公司得否向甲請求將短線利益歸於公司? 

20. 對證券商從事有關外國衍生性金融商品交易規範,下列敘述何者正確? 

25. 代客操作與共同基金之比較,下列敘述何者錯誤? 

26. 將資金透過金融機構再由金融機構提供給企業之資金運用方式,稱為? 

27. 員工認股權憑證之存續期間不得超過幾年? 

28. 辦理公開申購配售之案件,申購人有下列何種情況,則經紀商不得接受其受託申購? 

29. 參與競價拍賣每一得標人最高得標數量,不得超過該次承銷總數: 

30. 發行人申報募集與發行以股票為擔保品之有擔保公司債案件,須符合以下何者規定? 

32. 認購權證只能在到期日履約者為: 

34. 下列何者非臺灣證券交易所每日收盤後應分析其是否有異常情形,並公告其交易資訊之有價證券? 

35. 以下關於上市股票之零股交易之敘述,何者為真? 

36. 在其他發行條件相同下,若甲.權證存續期間為一年;乙.權證為一年六個月;丙.權證為二年,則權證權利金高低依序為: 

37. 目前我國發行牛熊證之存續期間為: 

38. 集中交易市場存託憑證每日之升降幅度為: 

39. 上市買賣之有價證券在集中市場撮合成交時,其買賣申報之優先順序非依下列何原則決定? 

40. 已於國內上櫃之金融控股公司,其持股逾多少比率之子公司不得在國內申請股票上櫃? 

41. 外國政府發行之政府公債,申請在櫃檯買賣之方式為何? 

42. 申請股票上櫃之公司如與他公司有母子公司關係者,申請上櫃者為子公司,應符合下列何項條件? 

43. 投資人下單購買上市股票,目前限採何種方式? 

45. 店頭市場債券交易之標的可包括: 

46. 所謂證券商之「轉融通」下列何者有誤? 

47. 因融券而標借、標購所產生之費用,由何人負擔? 

48. 保本型基金之保本比率應達投資本金之多少比率以上? 

49. 自辦信用交易證券商受理委託人開立信用帳戶之開戶數: 

50. 有關證券投資信託基金淨資產價值計算,應如何為之?