期貨/證券考古題 107Q1 證券交易相關法規與實務

2. 下列敘述何者正確? 

3. 當不實記載之公開說明書,對於善意之相對人因而所受損害,下列哪一人員,應就其所負責部分與公司負連帶賠償責任? 

8. 證券商業務人員辦理下列何種事項之人員,不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務人員兼辦? 

11. 得為融資融券交易之上櫃股票經發行公司轉申請上市後,除了下列何種原因之外均可為融資融券的標的? 

12. 下列何者,除經金融監督管理委員會核准外,不得擔任基金保管機構? 

13. 為因應電子科技時代之潮流,鼓勵股東參與股東會之決議,「公司法」設有便利股東表決權行使之措施,下列敘述何者錯誤? 

16. 甲公司未向主管機關申報現金增資,即對外公開募集、發行新股,應負何法律責任? 

19. 金融機構兼營證券業務應: 

20. 「證券交易法」第五十四條之對於有價證券營業行為直接有關之業務人員,係指: 

22. 下列何種有價證券之募集發行,不適用「證券交易法」之規定? 

24. 信託業兼營全權委託投資業務,其負責辦理全權委託投資或交易決策之業務人員,不得兼任哪種人員工作? 

25. 證券投資信託事業之受僱人,若對於違背職務之行為,要求不正利益者,可能會面臨何種處罰? 

26. 公開說明書有關公司組織事項之記載,何者有誤? 

27. 員工認股權憑證之存續期間不得超過幾年? 

28. 詢價圈購如何決定誰得標? 

32. 在美國紐約證券交易所上市交易之存託憑證為: 

33. 下列何者非槓桿型及反向型ETF之特性? 

35. 依「臺灣證券交易所股份有限公司辦理上市證券標購辦法」規定,同一價格限於一申報單,其申報數量為: 

37. 目前在臺灣證券交易所買賣之國內成分證券ETF,其漲跌停限制為: 

40. 下列上市公司何者於最近一會計年度終了,應依規定編製與申報中文版本之企業社會責任報告書? 

41. 上市股票零股交易,下列敘述何者為非? 

42. 只准受託賣出,不得受託買入之帳戶為: 

45. 買賣臺灣存託憑證之證券交易稅率為: 

50. 下列何種有價證券並不在證券集中市場流通交易?