期貨/證券考古題 107Q2 證券交易相關法規與實務

2. 公開發行公司與他公司無業務往來,亦無相互投資關係,但有短期融通資金之必要,其融資限額為? 

3. 下列何種有價證券之募集發行不適用「證券交易法」相關規定之規範? 

5. 「證券交易法」第一百五十七條之一第五項及第六項所稱涉及公司之財務、業務,對其股票價格有重大影響,或對正當投資人之投資決定有重要影響之消息,係指下列何種消息? 

7. 證券商辦理有價證券推介買賣服務,係由何種業務人員負責執行? 

8. 下列哪一個證券機構的組織型態非股份有限公司? 

16. 公開發行公司向關係人取得不動產時,應檢附有關資料,原則上並經下列何種程序後,始得為之? 

17. 下列哪些事項應經審計委員會全體成員二分之一以上同意,並提董事會決議? 

18. 公開發行股票之公司依「證券交易法」第十四條之四之規定,選擇設置審計委員會者,委員會由全體獨立董事組成,其人數不得少於多少人,且至少應有多少人須具備會計或財務專長者擔任? 

21. 下列何者非證券承銷商之功能? 

23. 以下何者非證券投資信託事業之關係人? 

29. 員工認股權憑證之存續期間不得超過幾年? 

30. 我國財務預測公開制度,係採: 

32. 股票已上市上櫃之公司為了買回股票轉讓給員工之目的而實施庫藏股,則必須: 

33. 下列何者非為公開發行公司辦理停止股票過戶之期間? 

34. 有價證券借貸之交易型態不包括下列何者? 

35. 所謂的「美式」及「歐式」認購(售)權證,係依何項為分類之依據? 

36. 以下對於委託書的使用,何者敘述正確? 

37. 有關公開發行股票公司之董事、監察人、經理人等,其本人所持有之股票經設定質權者之敘述,何者正確? 

38. 有關股票拍賣方式之規定,下列何者正確? 

42. 已於國內上櫃之金融控股公司,其持股逾多少比率之子公司不得在國內申請股票上櫃? 

45. 目前證券金融事業辦理融資融券之手續費率,係由何者訂定,並報請主管機關備查? 

46. 下列何者非我國貨幣市場流通之主要信用工具? 

48. 開放式基金受益人要求贖回受益憑證,其買回價格之計算為: 

49. 買賣臺灣存託憑證之證券交易稅率為: 

50. 有關證券投資信託基金淨資產價值計算,應如何為之?