投信投顧/信託考古題,107Q3 投信投顧相關法規-愛舉手

(A)買回價格以請求買回之書面到達證券投資信託事業或其代理機構次日之基金淨資產核算之　 (B)在國內募集投資國內之證券投資信託基金，應自受益人買回受益憑證請求到達之次日起七個營業日內給付買回價金　 (C)在國內募集投資國外之證券投資信託基金，其買回價金之給付依證券投資信託契約之規定辦理　 (D)證券投資信託事業如遇有無從給付買回價金之特殊情事得暫不給付買回價金，並於事後向金管會申報

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

15. 甲證券投資信託公司為特定投資人決定運用全權委託投資資產，投資與甲公司有利害關係之證券承銷商所承銷之有價證券，為避免利益衝突，應如何處理?　

(A)僅可申購投資資產5%以下　 (B)公司自行以複委任方式由其他投信事業執行　 (C)須經該客戶書面同意後始得進行　 (D)接獲客戶口頭通知即可

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

16. 證券投資顧問事業於簽訂全權委託契約前，對於委任之投資客戶應履行那些事項?　

(A)應提供七日以上之期間讓客戶審閱全部條款內容　 (B)瞭解客戶之資力與投資經驗　 (C)交付全權委託投資說明書　 (D)選項(A)(B)(C)皆是

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

17. 甲投資人委任乙證券投資信託公司辦理全權委託投資，乙公司與甲之委託投資資產保管機構丙之間有下列那一情事應告知甲投資人?　

(A)丙為乙公司持股10%以上之大股東　 (B)乙公司為丙持股10%以上之股東　 (C)選項(A)(B)皆應告知　 (D)選項(A)(B)皆不須告知

0討論
1留言
0追蹤

問題討論

18. 全權委託投資契約之受任人為每一全權委託投資帳戶編製之月報、年度報告書應於何時依約定方式送達客戶?　

(A)每月終了後十個營業日、每年終了後三個營業日　 (B)每月終了後七個營業日、每年終了後十五個營業日　 (C)每月第五日、年度終了後十五日　 (D)每月十五日、年度終了後一個月

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

19. 下列有關投信投顧事業經營全權委託投資業務收取績效報酬之規定何者正確?　

(A)業者向客戶收取績效報酬得約定依一定比率分擔損失　 (B)業者與客戶得約定得以獲利金額拆帳之方式計收　 (C)績效報酬係依主管機關訂定之相關收取條件與計算方式決定　 (D)委託投資資產之淨資產價值低於原委託投資資產時，不得計收績效報酬

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

20. 投信投顧事業為招攬與促銷全權委託投資之業務而製作之有關資料，於對外使用前，應先經內部適當審核，其中有關廣告、公開說明會及其他公開促銷活動之資料，應於事實發生後幾日內向同業公會申報?　

(A)五日　 (B)七日　 (C)十日　 (D)十五日

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

21. 甲證券投資顧問公司運用投資人全權委託投資資產，買進我國上市股票，應以下列何方式進行?　

(A)委託證券經紀商　 (B)以場外交易方式　 (C)委託證券自營商　 (D)選項(A)(B)(C)皆非

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

22. 全權委託投資之投資或交易檢討，應由受任人多久檢討各全權委託投資帳戶投資或交易決策過程、內容及績效，並由各全權委託投資帳戶之投資經理人作成投資或交易檢討報告?　

(A)每星期至少一次　 (B)每月至少一次　 (C)每三個月至少一次　 (D)每半年至少一次

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

23. 全權委託投資契約之受任人，對每一客戶委託投資資產之淨值變化，應每日妥為檢視，發現淨資產價值減損達原委託投資資產20%時，應於何時編製資產交易紀錄及現況報告書，依約定方式送達客戶?　

(A)事實發生起七日內　 (B)事實發生當日　 (C)事實發生日起二個營業日內　 (D)事實發生五日起

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

24. 客戶全權委託資產如為投資型保險專設帳簿資產，當委託投資帳戶每單位淨資產價值較前一營業日減損達5%以上時，全權委託投資業者應自事實發生之日起二個營業日內，編製資產交易紀錄及現況報告書送達客戶，惟該5%比率得與客戶另以契約調整之，惟不得高於多少?　

(A)10%　 (B)20%　 (C)15%　 (D)25%

1討論
0留言
0追蹤

問題討論

25. 永安銀行持有北投證券投資信託公司20%股份，今有某外國資產管理業者來臺投資設立NY證券投資信託公司，打算邀請永安銀行參與投資經營，下列有關永安銀行投資經營NY證券投資信託公司之敘述何者錯誤?　

(A)不得擔任NY證券投資信託公司之董事　 (B)不得擔任NY證券投資信託公司之董事、監察人　 (C)不得擔任NY證券投資信託公司之發起人　 (D)投資NY證券投資信託公司之持股超過10%

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

26. 證券投資信託事業之現任部門主管、分支機構經理人及業務人員等有異動者，應於異動幾日內向投信投顧公會申報並登錄之?　

(A)二個營業日　 (B)三個營業日　 (C)四個營業日　 (D)五個營業日

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

27. 有關全權委託投資經理人執行全權委託投資交易時應遵循之規定，下列敘述何者錯誤?　

(A)投資經理人得口頭指示業務員為買賣之執行　 (B)投資經理人通知業務員執行全權委託投資買賣前，應仔細檢視為每一客戶填製之最新投資或交易決定書所記載有關運用委託投資資產之方式與內容有無逾越法令或契約所限制之範圍　 (C)業務員應依據投資經理人開立之投資或交易決定書所記載內容執行買賣　 (D)全權委託投資之交易執行結果依客戶別於當日或成交回報日應作成投資或交易執行紀錄

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

28. 甲證券投資信託公司受託運用乙投資人全權委託投資資產，對於乙全權委託投資帳戶內投資公司股票相關事宜之規範何者正確?　

(A)投資股票所生之股息、股利依規定應分配至客戶乙之全權委託投資帳戶　 (B)投資股票所生之股息、股利依規定應分配至受任人甲證券投資信託公司帳戶　 (C)出席發行公司股東會、行使表決權由受任人甲證券投資信託公司行使之　 (D)全權委託保管機構如接獲全權委託投資保管帳戶所持有國內股票之發行公司股東會開會通知或議事錄者，應於收訖後七日內送達客戶

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

29. 下列何者非證券投資信託事業，申請經營全權委託投資業務應具備條件?　

(A)營業滿二年　 (B)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額　 (C)最近二年未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款至第五款或證券交易法第六十六條第二款至第四款之處分　 (D)最近半年未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條第一款或證券交易法第六十六條第一款之處分

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

30. 新生證券投資信託公司之自然人股東甲與其配偶乙，合計不得持有超過新生公司已發行股份總數多少比例之股份?　

(A)25%　 (B)30%　 (C)35%　 (D)40%

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

31. 下列證券投資顧問事業使用社群媒體及網站從事業務招攬之行為規定之敘述何者錯誤?　

(A)公司應建立內部管理機制　 (B)僅限轉貼公司依公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」規定審核通過之資料　 (C)審核通過之資料不得添載其他與業務相關之廣告宣傳文字　 (D)業務人員得依需要略微調整更動審核通過之內容

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

32. 證券投顧事業經第一階段許可後，應於多久時間內申請核發營業執照?　

(A)三個月　 (B)六個月　 (C)四個月　 (D)二個月

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

33. 證券投資顧問公司發生下列哪些情事，應先申請金管會之核准？甲.變更營業項目；乙.變更分公司營業處所；丙.變更董事長；丁.公司開業　

(A)僅甲、乙、丙　 (B)僅乙、丁　 (C)僅甲、丁　 (D)僅甲、乙

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

34. 證券投資信託事業應有一名以上符合證券投資信託及顧問法第七十四條第一項規定資格條件之股東，且其合計持有股份不得少於已發行股份總數百分之多少?　

(A)十　 (B)二十　 (C)二十五　 (D)三十

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

35. 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公司股票交易，應向何單位申報?　

(A)金管會　 (B)所屬證券投資信託事業　 (C)投信投顧公會　 (D)臺灣證券交易所

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

36. 某君因背信罪判刑一年確定，執行完畢尚未逾二年，則該員不得擔任證券投資信託事業之何項職務？甲.業務部門專員；乙.資訊部門專員；丙.分公司經理；丁.總務部門專員　

(A)僅乙、丁　 (B)僅甲、丙　 (C)僅甲、乙、丙　 (D)甲、乙、丙、丁

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

37. 甲先生及甲太太分別持有新興證券投資信託公司股份各10%，夫妻二人有意再增加持股比例，請問他們夫妻二人合計最多可再對新興證券投資信託公司增加多少持股比例?　

(A)5%　 (B)10%　 (C)15%　 (D)不可再增加

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

38. 證券投資顧問事業聘僱從事投資分析之業務人員甲，應遵守之事項何者為非?　

(A)取得投信投顧業務員資格　 (B)得默許他人使用甲之名義執行業務　 (C)業務人員執行職務時不得有足致他人誤信之活動　 (D)負責人不得利用職務之機會從事詐欺之活動

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

39. 證券投資信託公司製作基金廣告其應記載之警語相關規定，不包括下列何者?　

(A)平面廣告應揭示「本基金經金管會核准或同意生效，惟不表示本基金絕無風險。基金公司以往之經理績效不保證基金之最低投資收益。」　 (B)基金公司除盡善良管理人之注意義務外，不負責本基金之盈虧，亦不保證最低之收益，投資人申購前應詳閱本基金公開說明書　 (C)平面廣告受限於版面設計，得儘量縮小警語字體，平面廣告應揭示「全權委託投資並非絕無風險，本公司以往之經理績效不保證委託投資資金之最低收益；本公司除盡善良管理人之注意義務外，不負責委託投資資金之盈虧，亦不保證最低之收益，委任人簽約前應詳閱風險預告書。」　 (D)有聲廣告應清楚的宣讀警語，且除廣播以聲音揭示外，須以易識別之字體揭示警語至少播放五秒鐘。警語字體之大小，並應以粗體印刷顯著標示

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

40. 證券投資信託事業提供贈品鼓勵投資人索取基金相關資料時，贈品成本低於幾元時，無需留存投資人資料?　

(A)新臺幣十元　 (B)新臺幣二十元　 (C)新臺幣三十元　 (D)新臺幣五十元

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

41. 證券投資信託基金之廣告，刊載標明基金績效及業績數字，應注意哪些事項?　

(A)註明使用資料之來源及日期　 (B)可以該證券投資信託公司研究部門所作之評比為標準　 (C)可強調說明基金投資績效預測　 (D)成立滿一年之基金，可截取特定期間之較優績效為廣告

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

42. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，經手人員自知悉公司推介予客戶某種有價證券或為全權委託投資帳戶執行及完成某種股票買賣前後幾日內，不得為本人或利害關係人帳戶買賣該種有價證券?　

(A)五日　 (B)五個營業日　 (C)七日　 (D)七個營業日

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

43. 證券投顧事業從事業務廣告及公開舉辦證券投資分析活動，下列行為何者符合規定?　

(A)於理財節目中表示個別有價證券有主力伺機炒作，作為招攬訴求　 (B)於傳播媒體從事投資分析之同時，有招攬客戶之廣告行為　 (C)對證券市場之行情研判、市場分析及產業趨勢，列示合理研判依據　 (D)涉有個別有價證券未來買賣價位研判預測

0討論
1留言
1追蹤

問題討論

44. 南海證券投資顧問公司開業滿三年後擬申請設立分支機構，公司應無下列所敘何項事由?　

(A)營業部經理於上個月受金管會為解除職務之處分　 (B)經公司董事會決議通過　 (C)公司三個月前受金管會警告處分　 (D)選項(A)(B)(C)皆是

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

45. 證券投資顧問事業於各種傳播媒體從事證券投資分析之人員，應具備之資格條件，何者為非?　

(A)參加同業公會委託機構舉辦之證券投資分析人員測驗合格者　 (B)在外國取得證券分析師資格，經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業業務員之法規測驗合格，並有二年以上實際經驗，經同業公會認可者　 (C)曾於外商投資銀行擔任分析師，並有實務經驗者　 (D)民國九十三年十月三十一日前，已取得證券投資分析人員資格者