期貨/證券考古題 107Q3 證券交易相關法規與實務

2. 下列那一種不是「證券交易法」第十八條所稱證券服務事業? 

3. 發行人為有價證券之募集或出賣,依「證券交易法」規定,向公眾提出之說明文書稱為: 

4. 「證券交易法」與「公司法」之適用關係為: 

5. 上市或上櫃公司應於每月十日申報並公告之上月份營運情形,不包括下列何者? 

7. 公開說明書,應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事時,下列何人,對於善意之相對人,因而所受之損害,負「絕對」賠償責任? 

10. 證券商須為依法設立之公司,則該所稱「公司」,係指下列那一種公司? 

11. 證券商之董事、監察人及經理人,有關兼任之規定下列敘述何者錯誤? 

14. 下列何者為股份有限公司章程絕對必要記載事項? 

15. 關於股東提案權,下列何者正確? 

16. 「公司法」所稱之股份有限公司,提出法定盈餘公積分配前,必須先完成下列何事項? 

18. 公開發行公司設置審計委員會者,依法應如何作成決議? 

19. 計算短線交易利益時,得自列入計算之差價利益扣除下列何者? 

22. 參加人辦理有價證券設質支付時,可否以帳簿劃撥方式為之? 

23. 稱轉融通者,指下列何者向證券金融事業辦理轉融通資金或有價證券? 

24. 證券商辦理有價證券買賣融資融券,其融資利率及融券手續費之標準,由下列何者訂定? 

25. 證券交易所與證券商之間,因有價證券交易所生之爭議,應採取何種方式解決? 

27. ETF可否進行零股交易? 

28. 下列何者屬「公開收購公開發行公司有價證券管理辦法」所稱公開收購之有價證券? 

29. 下列何者為鉅額逐筆交易之交易時段? 

31. 在證券集中交易市場上市之外國股票,其交易時間為: 

34. 證券商之董、監事、大股東及從業人員買賣上櫃股票應如何辦理? 

35. 於店頭市場,證券經紀商受投資人委託買賣有價證券,應依下列何者方式為限? 

36. 下列何者非為外幣計價國際債券分級管理制度中所稱「專業投資機構」之範圍? 

38. 證券經紀商代客買賣證券,應於下列何種交易時替政府收取證券交易稅? 

39. 哪一個機構是證券市場中發行市場之主要成員? 

40. 外國企業來臺以存託憑證方式籌措資金謂之發行: 

41. 股票已上市上櫃之公司為了買回股票轉讓給員工之目的而實施庫藏股,則必須: 

43. 某銀行欲申請股票上市,應先取得何者之同意函? 

44. 上市條件中須聯合會計師事務所會計師二人以上共同查核簽證或核閱之財務報告依據的是: 

46. 下列何種公開發行公司得申請為管理股票買賣? 

49. 櫃檯買賣之證券經紀商受託買賣得以下列何種方式為之? 

50. 投資人需年滿幾歲才可開立信用帳戶?