期貨/證券考古題 107Q3 證券交易相關法規與實務

3. 股份有限公司董事缺額達多少時,應召集股東臨時會補選之? 

4. 以下何者非證券投資信託事業之關係人? 

5. 公司以當年度獲利狀況之定額或比率分派員工酬勞,應如何決定? 

6. 下列有關會計師對財務報告不實所負民事賠償責任之敘述何者錯誤? 

7. 證券商業務人員辦理下列何種事項之人員,不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務人員兼辦? 

12. 原則上有價證券之私募或再行賣出倘有虛偽、詐欺、隱匿等不實行為,依「證券交易法」有何刑事處罰? 

14. 禁止利用內線消息買賣證券之主要立法意旨為: 

15. 證券商辦理有價證券推介買賣服務,係由何種業務人員負責執行? 

16. 公開發行公司取得或處分非上市櫃公司有價證券之交易金額達多少以上者,應洽請會計師就交易價格之合理性表示意見? 

17. 下列有關多重資產型基金之敘述何者錯誤? 

19. 因有價證券交易而產生之爭議,何者不適用強制仲裁之規定? 

20. 公司非在中央主管機關登記後,不得成立,中央主管機關係指下列何者? 

21. 下列有關法人股東之敘述,何者錯誤? 

25. 乙上市公司董事甲之下列有價證券交易行為,何者構成「證券交易法」第一百五十七條之短線交易? 

26. 上市、上櫃公司發行轉換公司債時,應提出多少比例委託證券承銷商辦理公開承銷? 

27. 完整式財務預測所揭露之重要基本假設彙總說明,應包括下列何種事項? 

30. 將資金透過金融機構再由金融機構提供給企業之資金運用方式,稱為: 

31. 發行人為有價證券之募集或出賣,依證券交易法之規定,向公眾提出之說明文書,稱為: 

34. 下列對海外存託憑證之敘述何者錯誤? 

36. 有關「公開收購」,下列敘述何者正確? 

37. 證券經紀商受託買賣有價證券應於每月底分送下列何種文件予委託人? 

38. 金融保險業依規定應編製及申報企業社會責任報告書,下列何者為其應加強揭露事項? 

39. 股票市價五十元至未滿一百元者,其升降單位為: 

41. 下列何種證券商應向臺灣證券交易所繳存交割結算基金? 

42. 關於「臺灣證券交易所股份有限公司受託辦理上市證券拍賣辦法」的規定,下列敘述何者為非? 

45. 下列敘述何者不正確? 

46. 櫃檯買賣證券商執行受託買賣發生錯誤,欲申請更正帳號時,最遲應於何時辦理? 

48. 認購權證只能在到期日履約者為: 

49. 開立受託買賣帳戶滿幾個月才可申請開立信用帳戶? 

50. 境外基金機構得委任下列何機構擔任總代理人,辦理境外基金募集及銷售業務?