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1. 當標的公司股票除權時,其可轉換公司債之轉換條件如何變化?甲.轉換價格不變;乙.轉換比率不變;丙.轉換價值不變
(A)僅乙
(B)僅丙
(C)僅甲、乙
(D)僅乙、丙
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2. 國內某上市可轉換公司債的轉換價格若為25元,則每張債券可轉換為普通股多少股?
(A)2,000股
(B)2,500股
(C)4,000股
(D)10,000股
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3. 有關我國所實施的分割債券之敘述何者正確?甲.債券分割後,可以申請重組;乙.債券分割後,發行人之償付義務減少
(A)甲、乙皆是
(B)僅甲
(C)僅乙
(D)甲、乙皆非
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4. 下列哪一債券的認股權、轉換權、賣回權或贖回權,屬於發行公司的權利?
(A)附認股權證公司債之認股權利
(B)可贖回公司債
(C)可賣回公司債
(D)可轉換公司債
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5. 甲債券之存續期間(Duration)為3年;乙債券之存續期間為4年;丙債券之存續期間為5年;當市場利率下跌0.1%時,對何種債券之價格影響幅度最大?
(A)甲
(B)乙
(C)丙
(D)三者皆同
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6. 債券票面利率低於期望殖利率,則債券價格:
(A)高於面額
(B)低於面額
(C)等於面額
(D)選項(A)(B)(C)皆非
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7. 在中華信評之短期債信評等等級中,下列何者表示債信最佳?
(A)twA-1
(B)twA-2
(C)twA-3
(D)twB
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8. 在Standard & Poor's的評等中,哪一評等等級以上(含)的債券始為投資等級?
(A)A
(B)BBB
(C)BB
(D)AA
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9. 已知一債券的票面利率為8%,面額為100元,5年後到期,每半年付息一次,且目前此債券的殖利率為5%,則此債券目前的價格約為:
(A)93.372元
(B)97.523元
(C)100.000元
(D)113.128元
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10. 有一永續年金,每年給1,200元,年利率為5%,則其現值為何?
(A)500元
(B)1,053元
(C)20,000元
(D)24,000元
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11. 有關我國10年期公債期貨轉換因子的敘述,何者為真?甲.可交割債券之票面利率愈高,轉換因子愈大;乙.轉換因子最大者,即為最便宜之交割債券
(A)甲、乙皆是
(B)僅甲
(C)僅乙
(D)甲、乙皆不是
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12. 若10年期公債期貨,於前一交易日的結算價為100,試問今日漲停板價格應為何?
(A)107
(B)105
(C)103
(D)100
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13. 曉萱買進一口履約價為50元之仁寶賣權,並賣出一口履約價為39元之仁寶賣權,則曉萱應繳交保證金為:
(A)買進與賣出部位之履約價差乘以履約價格乘數
(B)不需要繳交保證金
(C)僅需繳交賣出部位之保證金
(D)僅需繳交買進部位之保證金
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14. 有關衍生性商品之敘述何者為真?甲.在其他條件相同下,美式選擇權之價值高於歐式選擇權;乙.在其他條件相同下,期貨價值會高於遠期契約的價值;丙.衍生性商品之價值一定低於其標的物價值
(A)甲、乙、丙
(B)僅乙
(C)僅甲、丙
(D)僅甲
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15. 貨幣市場交易工具不包括下列哪種工具?
(A)政府債券
(B)可轉讓定期存單
(C)銀行承兌匯票
(D)國庫券
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16. 下列何者是用來衡量投資風險的方法?甲.風險值(VaR);乙.貝它(β)係數;丙.變異數;丁.半變異數
(A)僅甲、乙
(B)僅甲、乙、丙
(C)僅丙、丁
(D)甲、乙、丙、丁皆是
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17. 「景氣對策信號」由「黃藍燈」轉為「黃紅燈」表示:
(A)景氣轉好
(B)景氣轉壞
(C)景氣時好時壞
(D)選項(A)(B)(C)皆非
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18. 下列何者不屬於領先指標?
(A)核發建照面積
(B)外銷訂單指數
(C)失業率
(D)實質貨幣總計數
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19. 其他因素不變下,新臺幣升值會引起進口物價:
(A)上漲
(B)下跌
(C)不變
(D)無關係
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20. 貨幣供給額M2係指:
(A)通貨發行淨額
(B)通貨發行淨額+存款貨幣
(C)通貨發行淨額+存款貨幣+準貨幣
(D)通貨發行淨額+存款貨幣+準貨幣+在國外存款
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21. 市場風險是指:
(A)系統、可分散風險
(B)非系統、可分散風險
(C)系統、不可分散風險
(D)非系統、不可分散風險
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22. 有關風險分散的敘述,何者正確?
(A)一個完全分散的投資組合,由於風險均已分散,其報酬率應等於無風險利率
(B)完全分散風險的投資組合,並未能將所有風險消除
(C)完全分散風險的投資組合,其報酬率應較無風險利率為低
(D)系統風險和非系統風險皆可經由投資組合完全分散
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23. 一般而言,風險性愈高之股票,不考慮其他因素時,其買權價格會:
(A)愈高
(B)愈低
(C)不影響
(D)看市場利率而定
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24. 對股東權益報酬率的敘述,何者正確?
(A)公式為稅後淨利/保留盈餘
(B)財務槓桿的高低對股東權益報酬率並無影響
(C)總資產報酬率的高低和股東權益報酬率有關
(D)選項(A)(B)(C)皆非
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25. 速動比率的公式為:
(A)流動資產/流動負債
(B)流動資產/負債總額
(C)(流動資產-存貨-預付費用)/流動負債
(D)(流動資產-存貨-預付費用)/負債總額
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26. 對投資人而言,做多之公債保證金交易由下列何種交易組成?
(A)買斷(OB)與附賣回(RS)
(B)賣斷(OS)與附賣回(RS)
(C)買斷(OB)與附買回(RP)
(D)賣斷(OS)與附買回(RP)
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27. 以財務比率評估企業之績效,哪一種較為全面?
(A)與同業在同一年度作比較
(B)與本身過去歷史資料作比較
(C)與同業作該比率之趨勢之分析比較
(D)與整體市場之同一比率在同一年度作比較
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28. 下列敘述何者正確?甲.股利殖利率是指股利除以股票面額;乙.對股利每年均固定成長之股票而言,其資本利得收益率等於股利成長率;丙.股票之總報酬率等於股利率加上資本利得收益率
(A)僅甲、乙
(B)僅乙、丙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙
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29. 小安今年以23元買進一張X公司股票,假設一年間配發2元的現金股利及0.5元的股票股利,一年後以25元賣出,請問一年後小安將可獲利多少?(忽略交易成本)
(A)6,250元
(B)28,250元
(C)5,250元
(D)26,250元
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30. 甲.無風險資產的存在;乙.投資人對所有證券報酬率的機率分配有一致性的預期;丙.投資人風險態度。請問何者為資本市場線(CML)存在的假設條件?
(A)僅甲及乙
(B)僅乙及丙
(C)僅甲及丙
(D)甲、乙、丙
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31. 三日寶塔線翻黑,表示股價跌破以前三天內的最低點,表示應為何種投資時機?
(A)賣出時機
(B)買進時機
(C)觀望
(D)設停損失
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32. 根據CAPM,非系統風險高之證券:
(A)其期望報酬率應較高
(B)其系統風險也較高
(C)其貝它係數也較高
(D)其期望報酬率不一定較高
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33. 甲股票之報酬率與市場報酬率之相關係數為1,其標準差為20%,若市場報酬率標準差為10%,請問該股票之貝它係數為何?
(A)2.00
(B)1.67
(C)1.33
(D)資料不足,無法計算
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34. 在CAPM模式中,若已知無風險利率為6%,市場預期報酬為11%,則證券市場線的方程式為:
(A)6%+βX11%
(B)6%+βX5%
(C)7%+βX5%
(D)5%+βX11%
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35. 依據CAPM,基金經理人所尋求價位被高估的證券,是指該證券的詹森α係數:
(A)大於1
(B)等於1
(C)大於0
(D)小於0
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36. 若某個別證券的報酬位於證券市場線(SML)之上方,表示:
(A)個別證券未能提供預期報酬率
(B)價格被低估
(C)對該證券的需求將會減少
(D)價格被高估
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37. 投資組合X之平均報酬率為13.6%、貝它係數為1.1、報酬率標準差為20%,假設市場投資組合平均報酬率為12%,無風險利率為6%,請問組合X之詹森(Jensen)指標為多少?
(A)0.015
(B)0.069
(C)0.380
(D)0.010
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38. 由無風險利率和風險溢酬組成,描述預期報酬率和多個因子存在線性關係的理論是:
(A)套利定價理論(Arbitrage Pricing Theory)
(B)投資組合理論(Portfolio Theory)
(C)資本資產定價理論(Capital Asset Pricing Model)
(D)效率市場理論(Efficient Market Theory)
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39. 有關由下而上投資策略(Bottom-up Strategy)的敘述,何者正確?甲.先由國內外總體經濟面著眼,再尋求各產業景氣狀況,最後依照公司因素進行選股;乙.較不論總體環境及產業景氣好壞,若公司體質優良即進行投資;丙.最強調個別公司因素
(A)僅甲
(B)甲與乙
(C)甲與丙
(D)乙與丙
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40. 假設某公司合理本益比為15倍,其現金股利發放率為30%,且預期現金股利成長率為10%,若高登模式(Gordon Model)成立,請問該公司股票之必要報酬率為何?
(A)10.20%
(B)12.20%
(C)13.20%
(D)14.20%
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41. 在W底中,底部的價格為60元,頸線的價格為70元,其滿足高點應為多少?
(A)50元
(B)60元
(C)70元
(D)80元
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42. 臺灣50ETF(指數股票型基金)與一般開放型基金之比較,何者正確?甲.在基金管理費用上,臺灣50ETF較低,一般開放型基金較高;乙.臺灣50ETF可以放空,一般開放型基金則不行;丙.兩者均無折溢價的問題
(A)僅甲、乙
(B)僅乙、丙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙均正確
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43. 在整理型態中較常發生的缺口為何?
(A)普通缺口
(B)逃逸缺口
(C)竭盡缺口
(D)突破缺口
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44. RSI分析中,下列敘述何者不正確?
(A)當RSI值長期在80以上,為多頭漲勢
(B)當RSI值長期在20以下,為空頭跌勢
(C)當RSI由上往下跌破RSI移動平均線時,為買進訊號
(D)快速RSI線由下往上突破慢速RSI線,為買進訊號
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45. 有關騰落指標(ADL)的敘述,何者不正確?
(A)ADL是以股票漲跌家數累積差值研判大盤走勢
(B)ADL的計算公式,其取樣的漲跌家數與ADR相同
(C)ADL能全面真實的反映股市的走勢方向,而不被個別大戶所操縱
(D)ADL公式中,其下限為0,上限則無限制
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46. 假設滬深300指數單日大跌8.7%,則有關其反向型ETF的表現,下列何者正確?
(A)漲幅限制為10%
(B)漲幅可能高於8.7%,但不會超過10%
(C)漲幅可能低於8.7%
(D)無漲跌幅限制
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47. 避險基金(Hedge Fund)為規避風險並增加收益,通常會:甲.買賣衍生性金融商品;乙.使用槓桿;丙.運用買進和放空之投資策略
(A)僅甲、丙
(B)僅乙、丙
(C)僅甲、乙
(D)甲、乙、丙
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48. 有關ETF的敘述何者正確?甲.ETF風險較投資單一標的為高;乙.是被動式管理;丙.一般證券投資信託基金不得投資於ETF;丁.只需要少許資金,即可參與多家績優股行情
(A)僅甲、丁
(B)僅乙、丙
(C)僅甲、乙與丁
(D)僅乙、丁
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49. 當ETF之市價大於淨值,存在套利機會時,套利者應如何操作?甲.買進一籃子股票;乙.賣出一籃子股票;丙.於市場上賣出ETF;丁.於市場上買進ETF
(A)僅甲、丙
(B)僅乙、丁
(C)僅乙、丙
(D)僅甲、丁
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50. 何者為避險基金之特色?甲.資訊透明度高;乙.可小額投資;丙.追求絕對報酬;丁.又稱對沖基金
(A)僅甲、乙
(B)僅乙、丙
(C)僅丙、丁
(D)甲、乙、丙與丁皆是
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