期貨/證券考古題 108Q1 證券交易相關法規與實務

3. 下列關於「證券承銷」之敘述何者正確? 

4. 會計師辦理公開發行公司財務報告之查核簽證,應經何一機關之核准? 

5. 依現行法規定,下列何書類於募集有價證券時須先交付認股人或應募人? 

8. 證券商經營期貨交易輔助業務者,於從事業務對客戶所生之損害,與委任期貨商負何責任? 

10. 某證券商流動資產為二十億元,則其流動負債不得超過多少元? 

11. 證券集中保管事業應於何期間與參加人對帳? 

13. 下列上櫃有價證券得為融資融券之條件何者有誤? 

16. 有關股份有限公司股東會出席之委託,下列敘述何者有誤? 

18. 依「證券交易法」發行之有價證券,其發行人如欲申請上市,應向何者申請? 

19. 計算短線交易利益時,得自列入計算之差價利益扣除下列何者? 

20. 證券商經營期貨交易輔助業務者,應以何者名義從事期貨交易之招攬業務? 

23. 對從事有價證券之承銷、自行買賣及經紀業務之自律規則,係由下列何者單位負責擬定? 

25. 證券商辦理融資融券時,對客戶所留存融券賣出之價款或融券保證金,依法不得作下列何項之運用: 

27. 上市公司發放股票股利給股東,則下列敘述何者正確? 

28. 下列有關指數投資證券(ETN)名稱規範,何者正確? 

30. 證券經紀商受託買賣,於成交後應於何時通知客戶? 

33. 如果以限價賣出,其成交價位最可能是? 

35. 上市公司於臺灣證券交易所終止上市時,可向櫃買中心申請股票為何種股票? 

36. 公司申請有價證券上櫃需符合一定之條件,下列何者為非? 

40. 發行人募集與發行有價證券處理準則所稱「營業日」係指: 

41. 關於公開收購公開發行公司有價證券行為之管理,下列何者正確? 

42. 上市有價證券安定操作以何者為交易主體? 

44. 證券經紀商接受客戶委託時,應依據委託書所載委託事項執行,其輸入順序所據為何? 

45. 下列何種人員不得進入集中交易市場? 

46. 證券集中交易市場內有價證券之買賣分為哪三種? 

47. 櫃檯買賣市場上受託買賣之手續費率係: 

48. 證券商之董、監事、大股東及從業人員買賣上櫃股票應如何辦理? 

49. 比較下列上市與上櫃股權分散之審查條件,何者敘述正確? 

50. 證券金融事業應向何機關提存營業保證金?