期貨/證券考古題,108Q1 證券交易相關法規與實務-愛舉手

(A)運用指數型基金之限制，與股票型基金規定相同　 (B)投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額，不得超過本基金淨資產價值之百分之十　 (C)不得投資於本投信事業或與本投信事業有利害關係之公司所發行之證券　 (D)得投資任一有價證券之總金額得超過本基金淨資產價值之百分之十，但不得超過該成分證券占該指數之權重

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17. 關於「證券交易法」第一百五十七條之一所定內線交易禁止規定，下列敘述何者正確？　

(A)適用對象為具有股權性質之有價證券　 (B)規範對象以他人之名義買入或賣出，亦構成內線交易　 (C)該重大影響股價之消息，若已公開超過十八小時，即非屬內線交易　 (D)選項(A)(B)(C)皆正確

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18. 公司應將公司買回股份哪些相關資訊，輸入公開資訊觀測站資訊系統，以確保資訊即時並充分公開揭露?I.買回股份之目的；II.買回股份方式；III.預期收益；IV.預計買回期間　

(A)I、II、III　 (B)I、III、IV　 (C)I、II、IV　 (D)I、II、III、IV

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19. 下列何者依現行法令屬豁免證券者?　

(A)新股認購權利證書　 (B)公開募集發行之股票　 (C)公司債券　 (D)政府債券

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20. 證券商除由金融機構兼營者另依銀行法規定外，非經金融監督管理委員會核准，不得為：　

(A)保證人　 (B)票據轉讓之背書　 (C)提供財產供他人設定擔保　 (D)選項(A)(B)(C)皆正確

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21. 信託業可申請兼營下列哪些業務?　

(A)以委任方式辦理全權委託投資業務　 (B)以信託方式辦理全權委託投資業務　 (C)證券投資顧問業務　 (D)選項(A)(B)(C)皆可

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22. 得擔任公司債債權人之受託人，以下列哪一個所列事業為限?　

(A)證券商　 (B)證券集中保管事業　 (C)證券投資信託事業　 (D)金融或信託事業

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23. 有關證券交易爭議之仲裁，在法律上適用優先順序為何?　

(A)「仲裁法」優先於「證券交易法」　 (B)「證券交易法」優先於「仲裁法」　 (C)「民法」優先於「證券交易法」　 (D)「民事訴訟法」優先於「證券交易法」

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24. 依商業團體法規定中華民國證券商業同業公會組織體上之主管機關為：　

(A)金融監督管理委員會　 (B)經濟部　 (C)財政部　 (D)內政部

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25. 轉換公司債經持有人請求轉換為債券換股權證，何時可以上市上櫃買賣?　

(A)於發行公司或其代理機構同意之日　 (B)於主管機關核准之日　 (C)於主管機關核准後十日　 (D)於向股東交付之日

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26. 發行人募集與發行有價證券，自申報生效通知到達之日起，逾一定時日尚未募足並收足現金款項者，金融監督管理委員會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指：　

(A)一個月　 (B)三個月　 (C)半年　 (D)一年

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27. 公司依規定編製更新完整式財務預測者，應再增列何項目?　

(A)逐項分析更新前後基本假設變動之情形及原因　 (B)對營業毛利、營業利益、稅前淨利、綜合損益、每股盈餘之影響　 (C)更新前後營業毛利變動達20%以上者，應按主要產品項目逐項作價量分析　 (D)選項(A)(B)(C)皆是

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28. 依據發行人募集與發行海外有價證券處理準則：上市、上櫃公司得申報募集與發行之海外有價證券有下列哪些?I.海外公司債；II.海外股票；III.海外存託憑證；IV.其已發行之股票於國外證券市場交易　

(A)I、II、III　 (B)I、III　 (C)II、IV　 (D)I、II、III、IV

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29. 在國外交易所上市掛牌之公司來臺灣申請發行臺灣存託憑證（TDR）上市，其最少必須發行之單位數為多少?　

(A)一千萬個單位以上　 (B)二千萬個單位以上　 (C)三千萬個單位以上　 (D)五千萬個單位以上

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30. 依據公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則：公開發行公司應於何時將上月份背書保證餘額公告申報?　

(A)每月七日前　 (B)每月十日前　 (C)每月月底前　 (D)沒有強制規定

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31. 下列何種有價證券的發行一定要洽商銷售方式辦理承銷?　

(A)股票　 (B)認購權證　 (C)可轉換公司債　 (D)普通公司債

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32. 證券承銷商辦理有價證券之承銷（簡稱對外公開銷售），其配售方式有：競價拍賣、詢價圈購、公開申購配售、洽商銷售等四種。其中募集普通公司債、未涉及股權之金融債券、不動產資產信託受益憑證等承銷案件得全數或部分採行何種方式銷售?　

(A)競價拍賣　 (B)詢價圈購　 (C)洽商銷售　 (D)公開配售申購

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33. 在其他條件相同情況下，下列有關認購（售）權證價格之說明，何者為非?　

(A)標的證券價格波動性愈高，認購權證價值愈高　 (B)履約價格愈高，認購權證價值愈低　 (C)標的證券股價愈高，認購權證價值愈低　 (D)距離到期日時間愈長，認售權證價值愈高

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34. 下列有關指數投資證券(ETN)之敘述，何者為非?　

(A)在證券市場交易　 (B)無到期日　 (C)由證券商支付與追蹤標的指數連結之報酬　 (D)申購/賣回均採現金交付

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35. 被收購有價證券之公開發行公司於接獲公開收購人所為之收購通知後多久，應公告公司相關資訊，並作成書面申報金融監督管理委員會備查及抄送證券相關機構?　

(A)五日內　 (B)七日內　 (C)十日內　 (D)十五日內

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36. 有關委託書徵求人出席之規範，下列何者正確?　

(A)徵求資料公告後，徵求人應出席股東會　 (B)委託書不得記載「徵求人得不出席股東會」等相關文字　 (C)違反出席規範者，三年內不得擔任委託書徵求人　 (D)選項(A)(B)(C)皆是

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37. 依證交所之規定：所謂「鉅額證券買賣」，係指申報單一上市證券數量達多少交易單位以上者?　

(A)二百交易單位　 (B)五百交易單位　 (C)一千交易單位　 (D)五千交易單位

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38. 曾因證券交易違背契約未結案，或因偽造上市有價證券案件經法院諭知有罪判決確定須滿幾年始得再行開戶買賣上市證券?　

(A)二年　 (B)三年　 (C)五年　 (D)七年

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39. 所謂除權參考價，即以：　

(A)除權當日開盤價減權值　 (B)除權前一日收盤價加權值　 (C)除權當日收盤價減權值　 (D)除權前一日收盤價減權值

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40. 上市公司所發行之新股認購權利證書或新股權利證書，應於增資案經向主管機關申報生效後幾日內，向證交所申請上市，方得在證交所上市買賣?　

(A)十日內　 (B)十五日內　 (C)二十日內　 (D)三十日內

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41. 下列哪家公司有可能上市?　

(A)甲公司：設立滿3年、市值100億，最近一會計年度淨值/股本=1.1、營收25億（年增5%）、稅前淨利占股本4%（前二年度均為3%），營業活動現金流量為正　 (B)乙公司：設立滿3年，市值80億，最近一會計年度淨值/股本=0.8、營收55億（年增10%）、雖虧損但營業活動現金流量為正　 (C)2家公司均可能上市　 (D)2家公司均不可能上市

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42. 申請上櫃之公開發行公司，公司內部人及該等內部人持股逾百分之五十之法人以外之記名股東人數，至少應有幾人才符合上櫃標準?　

(A)一百人　 (B)二百人　 (C)三百人　 (D)四百人

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43. 下列哪家公司有可能上櫃?　

(A)甲公司：設立滿3年、淨值33億，最近一會計年度淨值/股本=1.1、營收15億（年增5%）、稅前淨利占股本4%（前二年度均為3%），營業活動現金流量為正　 (B)乙公司：設立滿3年，淨值12億，最近一會計年度淨值/股本=0.6、營收20億（年增10%）、雖虧損但營業活動現金流量為正　 (C)2家公司均可能上櫃　 (D)2家公司均不可能上櫃