期貨/證券考古題 106Q2 證券交易相關法規與實務

1. 發行人為有價證券之募集或出賣,依「證券交易法」規定,向公眾提出之說明文書稱為: 

2. 持有已發行股份總數多少之股東得以書面向公司提出董事候選人名單? 

4. 發起人於公司成立前對非特定人公開招募股份稱之為何種行為? 

5. 下列哪一項不是公司發行轉換公司債時,於發行及轉換辦法中訂定之事項? 

7. 證券商經營期貨交易輔助業務者,應以何者名義從事期貨交易之招攬業務? 

9. 參加人辦理有價證券設質支付時,可否以帳簿劃撥方式為之? 

11. 下列何項之有價證券,得為融資融券之標的? 

12. 證券經紀商與委託人依約定進行仲裁時,得向下列何者申請辦理之? 

13. 依「公司法」規定,股份有限公司董事會,設置董事之人數有何限制? 

18. 會計師辦理公開發行公司財務報告之查核簽證,應經何一機關之核准? 

19. 證券商經核准可經營之業務不包括: 

20. 依現行「證券交易法」之規定,獨立董事在任期中轉讓超過選任當時所持有之公司股份數額二分之一時,對其職務有何法律效果? 

21. 證券集中保管事業保管有價證券之方式為何? 

22. 依「證券交易法」發行之有價證券,其發行人如欲申請上市,應向何者申請? 

23. 證券集中交易市場買賣成交之有價證券,其集中交割之收付作業係由交易所委由下列何機構辦理? 

25. 證券商相互間發生有價證券交易之爭議時,應採行哪一種解決方式? 

26. 現行公開申購有價證券制度,投資人應向何者洽辦委託事宜? 

27. 發行人依「證券交易法」或「公司法」之規定首次辦理公開發行者,應採下列哪一種方式? 

29. 下列何種事業非為集中保管劃撥作業之參加人? 

30. 證券經紀商對證券交易所有應收有價證券者,應於成交日後第二營業日何時完成交割? 

31. 證券經紀商受理大陸地區人民開立之帳戶,可受託何種買賣? 

33. 客戶與證券經紀商因委託買賣證券所生之爭議,得向何者申請調處? 

34. 管理股票之交易與一般上櫃股票有何不同? 

35. 下列何者交易係非採帳簿劃撥方式為之? 

36. 櫃檯買賣市場上受託買賣之手續費率係: 

37. 關於鉅額配對交易之成交資料公告,下列何者正確? 

38. 不可以用主管機關函令公告上市之有價證券為: 

39. 哪一個機構是證券市場中發行市場之主要成員? 

41. 上市上櫃公司現金增資計畫有重大變更時,其資訊應輸入下列哪一個系統? 

42. 公司之股東名簿,自然人應使用國民身分證記載之姓名為戶名,對於同一股東之戶號: 

43. 證券集中交易市場之交易時間,於必要時得報請何者變更之? 

44. 上市股票零股交易辦法所訂之交易單位為何? 

45. 證券商之受僱人違反臺灣證券交易所章則等有關規定,臺灣證券交易所得逕行通知證券商予以警告,或做何種處置? 

46. 依據資訊申報作業辦法,上櫃公司應於何時申報該公司及其未於國內公開發行之子公司從事衍生性商品交易資訊? 

47. 公司申請有價證券上櫃需符合一定之條件,下列何者為非? 

48. 推薦證券商之變更應依下列何種方式申請? 

49. 證券商辦理融資融券業務,取得融券賣出價款及融券保證金,不得為下列何項之運用? 

50. 得向證券金融事業辦理融資融券事項者有哪些?