期貨/證券考古題 106Q3 證券交易相關法規與實務

1. 下列那一種不是「證券交易法」第十八條所稱證券服務事業? 

2. 股份有限公司監察人之任期多久? 

3. 下列何者為股份有限公司章程絕對必要記載事項? 

4. 關於監察人之職權,以下敘述何者錯誤? 

5. 證券商經營期貨交易輔助業務,應繳存營業保證金新臺幣多少元? 

7. 公開發行公司設置審計委員會者,依法應如何作成決議? 

8. 發行人交付之公開說明書因內容虛偽、隱匿而致生損害善意相對人者,其民事制度採下列何種責任? 

9. 證券商繳存之何種基金為共同責任制? 

10. 「證券商營業處所買賣有價證券管理辦法」第二條對櫃檯買賣的定義是: 

11. 下列何者不能於證券集中保管事業開設保管劃撥帳戶,成為參加人? 

12. 證券商經營櫃檯買賣業務,依法應向證券櫃檯買賣中心繳存下列何項費用方得經營? 

13. 稱轉融通者,指下列何者向證券金融事業辦理轉融通資金或有價證券? 

14. 下列上櫃有價證券得為融資融券之條件何者有誤? 

15. 證券商辦理有價證券買賣融資融券,對所留存客戶融券賣出價款及融券保證金,不得作下列那項運用? 

16. 下列有關仲裁之敘述,何者正確? 

18. 下列何者得於公開發行公司之股東會以臨時動議提出? 

19. 下列何者為對股東權益或股票價格有重大影響之事項? 

20. 公開說明書應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事時,下列何者對於善意之相對人,因而所受之損害負「絕對」賠償責任? 

22. 計算短線交易利益時,得自列入計算之差價利益扣除下列何者? 

25. 下列何者非證券集中保管事業之經營業務? 

26. 下列何種情形,毋須委請承銷商出具評估報告? 

27. 認股人或應募人繳納股款或債款,應將款項連同認股書或應募書向下列何機關繳納之? 

28. 零股交易於何時撮合成交? 

29. 證券商辦理有價證券借貸業務時,其出借有價證券總金額不得超過其淨值百分比為何? 

30. 證券集中交易市場實施股市監視制度辦法係依據何項法令訂定? 

31. 上市公司、第二上市公司違反對上市公司重大訊息查證暨公開處理程序規定,被處以違約金之情形,應於何處揭示公告之? 

34. 證券商之董事、監察人,持股超過百分之十之股東及其從業人員於初次櫃檯買賣有價證券時,應向何證券商辦理開戶? 

35. 證券商與非專業機構投資人客戶簽訂開戶契約時,應向其說明櫃檯買賣之性質,並履行下列程序: 

37. 委託人提供抵繳之有價證券,應保證其權利之完整,在下列哪一情況證券金融公司不會通知委託人辦理調換? 

38. 下列何者是資本市場促進資本形成之主要成員? 

40. 櫃檯買賣股票之發行人,應在下列何處設有專業股務代理機構或股務單位辦理過戶手續? 

41. 如果以限價賣出,其成交價位最可能是? 

42. 股票在同一交易日內,最高價與最低價之差,最大是百分之幾? 

43. 下列交易行為何者為證券商或其分支機構所禁止? 

45. 賣出下列何者不需要繳納證券交易稅? 

46. 申報出借有價證券之所有人,於未完成出借前: 

47. 證券商經營櫃檯買賣,應遵守下列哪一事項? 

48. 股票有下列何種情形,得不核准其為融資融券股票? 

50. 在證券集中交易市場上市之外國股票,其交易時間為: