期貨/證券考古題 108Q4 證券交易相關法規與實務

1. 發行人為有價證券之募集或出賣,依「證券交易法」規定,向公眾提出之說明文書稱為? 

2. 下列何種有價證券,不適用「證券交易法」有關上市審查之規定? 

3. 下列那一種不是「證券交易法」第18條所稱證券服務事業? 

5. 公開發行公司內部稽核主管之任免,應經何者通過? 

6. 現行法禁止內線交易之內部人,不包含下列那一個? 

7. 下列何者非為內線交易之行為主體? 

8. 下列敘述何者錯誤? 

9. 證券商之董事、監察人及經理人發生不得擔任董事、監察人與經理人之消極資格情事時: 

12. 證券商申請合併其他證券商,合併前六個月之自有資本適足比率應達多少比例? 

13. 臺灣證券交易所集中交割之有價證券收付作業,委由下列何者辦理? 

15. 證券櫃檯買賣交易市場之給付結算基金,為下列何種制度? 

16. 關於證券商辦理內部稽核業務之人員,下列何項之敘述為錯誤? 

17. 股份有限公司虧損達實收資本額多少比率時,董事會應於最近一次股東會報告? 

18. 已依證券交易法發行股票之公司,有關其募集與發行公司債之規定何者正確? 

19. 股票未在國外證券市場掛牌交易,且其股票經臺灣證券交易所股份有限公司同意上市之外國發行人稱之為? 

20. 有價證券之發行與買賣之管理監督主要法律依據為? 

21. 下列何人得對內部人從事內線交易獲利者,行使民事賠償責任之請求權? 

22. 「證券交易法」第一百五十七條之一所定內部人交易之民事賠償責任,其賠償對象為當日善意從事相反買賣之人,此所謂「善意」,係指下列何者? 

23. 下列何者並非證券商得經營之業務? 

24. 因證券商特許業務所生債務之債權人,對於下列何者有優先受清償之權? 

28. 下列何者非槓桿型及反向型ETF之項特性? 

29. 股票已上市上櫃之公司為了買回股票轉讓給員工之目的而實施庫藏股,則必須: 

30. 證券經紀商應於每月底編製對帳單,至遲於何時前分送客戶查對? 

32. 下列何種人員不得進入集中交易市場? 

36. 下列何種公開發行公司得申請為管理股票買賣? 

37. 融券的成本不包括: 

38. 下列有關資券互抵當日沖銷之敘述,哪一項不正確? 

39. 下列何種情形,毋須委請承銷商出具評估報告? 

40. 上市公司發放股票股利給股東,則下列敘述何者正確? 

41. 下列有關指數投資證券(ETN)名稱規範,何者正確? 

43. 集中交易市場交易之買賣申報,得自市場交易時間前多久輸入? 

44. 證券集中交易市場拍賣上市證券,證券商對於申報之競買數量及價格: 

46. 公司之股東名簿,自然人應使用國民身分證記載之姓名為戶名,對於同一股東之戶號: 

47. 推薦證券商之股票上櫃買賣者,僅需具備哪種資格? 

48. 證交所依共同責任制交割結算基金特別管理委員會決議,暫停證券商買賣時,應同時函報那一個單位? 

49. 委託人未依規定交付融資自備款或融券保證金者,證券商之下列處理方式何者正確?