期貨/證券考古題 108Q4 證券交易相關法規與實務

1. 下列關於「證券交易法」有價證券之敘述何者錯誤? 

3. 政府開放臺灣地區證券商得以其海外子公司在大陸地區投資證券公司,則證券商及海外子公司投資總金額上限為何? 

5. 證券投資信託基金所買入之有價證券,應登記為: 

6. 已依證券交易法發行股票之公司,有關其募集與發行公司債之規定何者正確? 

7. 內線交易之民事賠償責任之請求權人,為下列何者? 

8. 下列何種情形,不屬於法律所推定具有控制從屬關係? 

10. 下列那些事項應經審計委員會全體成員二分之一以上同意,並提董事會決議? 

14. 股票首次經臺灣證券交易所股份有限公司同意上市之外國發行人稱之為? 

15. 證券商受託買賣證券而為其客戶建立一定之資料之理由是: 

16. 已依「證券交易法」規定選任獨立董事之公司,修正內部控制制度事項於提董事會討論時,如獨立董事有反對意見或保留意見,應如何處理? 

17. 受益憑證之買回價格,以請求買回書面到達證券投資信託事業或其代理機構之何時之基金淨資產核算? 

18. 因有價證券集中交易市場買賣所產生之債權,就交割結算基金有優先受償之權,其順序為: 

20. 下列何者不是普通上櫃股票成為融資融券交易股票之條件? 

21. 經營或提供有價證券價值分析、投資判斷建議,以獲取報酬者為何種事業? 

23. 下列何種有價證券之上市,不適用「證券交易法」有關上市審查之規定? 

24. 公司解散時,無需進行清算程序者,為下列何項: 

25. 下列敘述何者正確? 

27. 承銷商參與競價拍賣,其投標保證金應以投標金額多少為最低限制? 

32. 下列有關指數投資證券(ETN)之敘述,何者為非? 

33. 有關委託書徵求人出席之規範,下列何者正確? 

34. 公開發行公司於股東常會開會前若干日內應停止辦理股票過戶? 

36. 公開收購公開發行公司有價證券之期間分別不得少於幾日,多於幾日? 

37. 依證交所之規定,所謂「鉅額證券買賣」,係指申報單一上市證券數量達多少交易單位以上者? 

38. 下列哪家公司有可能上市? 

39. 下列關於債券附條件交易,何者為非? 

40. 下列哪家公司有可能上櫃? 

41. 開立受託買賣帳戶滿幾個月才可申請開立信用帳戶? 

42. 集中交易市場之盤後定價交易,應以何種價格撮合成交? 

46. 下列何者「非」為證券商申請經營信用交易業務所必須具備之條件? 

47. 持有達約定年限以上之後收型基金,不收取哪項費用? 

48. 買賣政府債券須負擔之稅負為: