期貨/證券考古題 108Q2 證券交易相關法規與實務

4. 下列募集與發行有價證券申報案件,何者免出具主辦承銷商評估及律師意見? 

5. 依現行法規定,下列何書類於募集有價證券時須先交付認股人或應募人? 

6. 參加人辦理有價證券設質支付時,可否以帳簿劃撥方式為之? 

7. 「證券交易法」第一百五十七條之一所謂「基於職業獲悉消息之人」不包括下列何者? 

9. 證券商繳存之何種基金為共同責任制? 

11. 臺灣證券交易所集中交割之有價證券收付作業,委由下列何者辦理? 

12. 證券商經營在集中交易市場受託買賣有價證券業務者,應向何機構繳存交割結算基金? 

13. 證券交易所為維護市場之交易秩序,應採取之措施包括下列何者? 

14. 下列何者非證券集中保管事業之經營業務? 

15. 原則上禁止於場外交易上市有價證券,但有例外,下列何者並非合法之場外交易? 

16. 證券交易爭議當事人間對仲裁程序事項,下列敘述何者有誤? 

18. 依「證券交易法」第6條規定,下列何者視為有價證券? 

19. 依「證券交易法」規定,公開發行公司召開股東會,對持有記名股票未滿一千股股東: 

20. 下列何選項為法令許可證券商經營證券業務之行為? 

21. 公司債之發行,如由下列何者擔任保證人者,得視為有擔保之發行? 

24. 證券商接受客戶委任買賣有價證券,於成交時應交付委託人: 

26. 下列哪一個機構是資本市場促進資本形成之主要成員? 

27. 下列何者非槓桿型及反向型ETF之特性? 

28. 股票已上市上櫃之公司為了買回股票轉讓給員工之目的而實施庫藏股,則必須: 

29. 公司之股東名簿,自然人應使用國民身分證記載之姓名為戶名,對於同一股東之戶號: 

30. 有價證券依「證交所股份有限公司實施股市監視制度辦法」採處置措施者,經紀商受託買賣時應如何因應? 

33. 現行櫃檯證券經紀商受託買賣股票,一般向委託人收付款券採下列何者方式? 

34. 具備下列何項資格可為推薦股票上櫃之證券商? 

38. 目前證券商營業處所受託買賣有價證券的交易手續費上限為多少? 

39. 公開發行公司股票初次上市上櫃時,承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由以下何機構認購? 

40. 上市上櫃公司現金增資計畫有重大變更時,其資訊應輸入下列那一個系統? 

42. 證交所依營業細則對證券商之違規處理,於何時生效? 

43. 零股交易每筆買賣委託申報量不得超過多少股? 

44. 一般企業申請股票在櫃檯買賣,其董事、監察人、大股東提交保管之股票,應交由下列何機構保管? 

45. 大陸地區人民申請開戶買賣有價證券,下列何項之敘述為正確﹖ 

47. 下列何種公開發行公司得申請為管理股票買賣? 

48. 關於櫃檯買賣制度,下列敘述何者正確?