期貨/證券考古題 108Q3 證券交易相關法規與實務

1. 股份有限公司應於何處訂明以當年度獲利狀況之定額或比率,分派員工酬勞? 

2. 證券投資信託事業募集證券投資信託基金,未依規定向申購人交付公開說明書,將受何種處罰? 

4. 當公司間有下列那種情形時,可推斷彼此之間具有控制及從屬關係? 

5. 下列有關本公司與分公司之敘述何者正確? 

8. 經營或提供有價證券價值分析,投資判斷建議,以獲取報酬者為何種事業? 

9. 關於內線交易之處罰,下列何者為非? 

11. 公開發行公司內部稽核主管之任免,應經下列何者通過? 

13. 發行臺灣存託憑證,須由那一機構辦理帳簿劃撥作業? 

14. 下列何者為外國人投資國內證券之範圍? 

15. 下列有關法人股東之敘述,何者錯誤? 

17. 證券商經主管機關核准投資大陸地區證券公司,應遵守之規定為何? 

18. 現行我國信用交易制度為: 

20. 因有價證券交易而產生之爭議,何者不適用強制仲裁之規定? 

22. 發行人財務報告內容有虛偽或隱匿情事時,民事賠償責任之對象為下列何者? 

23. 信託業兼營全權委託投資業務,其負責辦理全權委託投資或交易決策之業務人員,不得兼任哪種人員工作? 

24. 下列有關會計師對財務報告不實所負民事賠償責任之敘述何者錯誤? 

25. 證券經紀商在每年稅後盈餘項下,應提存下列何者? 

29. 甲上市科技公司欲辦理盈餘轉增資發行股票,請問適用下列那一項? 

30. 下列何者非認購(售)權證得連結之標的? 

32. 有關委託書徵求人出席之規範,下列何者正確? 

33. 公開資訊觀測站提供以下何種資訊?甲、成交量;乙、上市公司重大資訊揭露;丙、指數 

34. 所謂除權參考價,即以: 

35. 上市之臺灣存託憑證一交易單位為: 

36. 下列有關指數投資證券(ETN)之敘述,何者為非? 

38. 證交所外國債券交易價格之漲跌幅限制為何? 

39. 下列哪家公司有可能上市? 

40. 下列哪家公司有可能上櫃? 

43. 買賣公司債及金融債券,其證券交易稅稅率為: 

44. 申請經證券櫃檯買賣中心同意上櫃,以國內股票為標的之認購(售)權證,其標的證券市值之標準為何? 

45. 一般散戶自然人若欲於次級市場買進寶島債券可於下列哪個時點透過哪個管道為之? 

46. 持有達約定年限以上之後收型基金,不收取哪項費用? 

47. 股票交易之手續費是: 

49. 證券金融公司辦理有價證券標借之程序,下列何者正確? 

50. 以下對於後收型基金的敘述,何者錯誤?