投信投顧/信託考古題,第48期信託實務-愛舉手

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1. 有關銀行兼營信託業務應遵守之規定，下列敘述何者錯誤？　

(A)應設置獨立資本額　 (B)應提存賠償準備金　 (C)應設立信託財產評審委員會　 (D)營業及會計必須獨立

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2. 下列何者屬於受託人不具有運用決定權之信託？　

(A)特定集合管理運用金錢信託　 (B)指定營運範圍或方法之單獨管理運用金錢信託　 (C)指定營運範圍或方法之集合管理運用金錢信託　 (D)不指定營運範圍或方法之單獨管理運用金錢信託

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3. 黃先生以新臺幣三千萬元投資 ABC 信託業發行之不動產投資信託受益證券，則黃先生應繳納之稅負，下列敘述何者正確？　

(A)應繳納地價稅　 (B)應繳納土地增值稅　 (C)應繳納證券交易所得稅　 (D)應繳納利息所得並採分離課稅

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4. 有關金融資產證券化之敘述，下列何者錯誤？　

(A)本質上即為傳統所稱之「直接金融」　 (B)現金流量得委由服務機構代為管理　 (C)以證券化之特定金融資產為信用評等之基礎　 (D)創始機構應移轉資產予特殊目的機構

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5. 銀行辦理特定金錢信託投資國外有價證券業務，下列敘述何者錯誤？　

(A)以銀行為結匯申報人　 (B)信託資金得以外幣方式交付　 (C)結匯金額應計入委託人每年結匯額度內　 (D)投資標的得為符合一定條件之基金、債券或股票

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6. 有關企業員工持股信託業務，下列敘述何者錯誤？　

(A)屬於一種準集團信託　 (B)員工得自由參加企業員工持股信託　 (C)員工持股會為非法人團體　 (D)因其投資標的為該公司之股票，故非屬金錢信託

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7. 依「信託業建立非專業投資人商品適合度規章應遵循事項」規定，信託業界定商品風險等級前應確認之事項，下列敘述何者非屬之？　

(A)商品之期限　 (B)商品之投資假設　 (C)商品風險報酬之合理性　 (D)受託投資之適當性及有無利益衝突情事

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8. 委託人經由特定金錢信託業務投資共同基金時，應與受託銀行簽訂下列何種契約？　

(A)買賣契約　 (B)信託契約　 (C)委任契約　 (D)代理契約

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9. 銀行辦理特定金錢信託投資國內外共同基金業務，下列敘述何者錯誤？　

(A)委託人應負擔基金之申購、轉換、回贖等各項費用　 (B)委託人得委託受託銀行以定期定額方式投資　 (C)受託銀行應以委託人名義向國外相關機構辦理投資手續　 (D)受託銀行於委託人交付信託資金後，應發給信託憑證或對帳單或基金存摺以資為憑

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10. 下列何者非屬「預收款信託?？　

(A)禮券　 (B)生前契約　 (C)電子票證　 (D)抵用券

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11. 受託銀行辦理特定金錢信託業務，對委託人投資基金運用之責任為何？　

(A)保本　 (B)保息　 (C)不保本不保息　 (D)保本又保息

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12. 銀行辦理特定金錢信託投資境外基金時，所投資之基金原則上至少必須成立滿幾年？　

(A)半年　 (B)一年　 (C)二年　 (D)三年

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13. 張三將現金一千萬元交付甲銀行成立信託，並約定五百萬元購買不動產，三百萬元購買股票，二百萬元存放於定期存款，該信託屬信託業法中之下列何種信託？　

(A)不動產信託　 (B)有價證券信託　 (C)金錢信託　 (D)其他財產權信託

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14. 有關特定金錢信託投資國外有價證券業務所收受信託資金之信託期限，下列何者正確？　

(A)最少須為一個月　 (B)最多為五年　 (C)最多為二年　 (D)得不受限制

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15. 委託人透過銀行以特定金錢信託之方式投資於境外基金時，下列敘述何者正確？　

(A)只限單筆投資　 (B)只限定期定額投資　 (C)信託項下之境外所得免納入個人基本所得額　 (D)投資標的如因主管機關修訂規範致有所不符，以單筆方式投資者，得按原訂契約繼續持有

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16. 特定金錢信託投資境外基金，其為增加投資效率持有衍生性商品未沖銷之風險暴露，不得超過該境外基金淨資產價值之多少？　

(A)百分之十五　 (B)百分之二十　 (C)百分之三十　 (D)百分之四十

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17. 有關信託資金得投資之境外基金，該境外基金投資範圍之規定，下列敘述何者正確？　

(A)不得投資衍生性商品　 (B)得投資商品現貨　 (C)得投資不動產　 (D)得投資境外指數股票型基金(ETF)

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18. 辦理「新臺幣」特定金錢信託投資「外幣」有價證券業務，下列何者正確？　

(A)信託資金收受得以外幣為之　 (B)屆期本金返還得以外幣為之　 (C)期間收益攤還得以外幣為之　 (D)屆期本益攤還均應以新臺幣為之

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19. 有價證券之信託與保管相比較，下列何者錯誤？　

(A)兩者均須移轉有價證券之占有　 (B)採信託方式時，名義上應由受託人行使股東權利　 (C)兩者均須移轉有價證券之所有權　 (D)採保管方式時，得約定由受任人領取股息

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20. 依中央銀行規定，銀行辦理新臺幣特定金錢信託投資國外有價證券業務（非大額）時，原則上外幣結匯是否占用委託人依中央銀行規定之每年結匯額度？　

(A)自然人與法人均占用　 (B)自然人與法人均不占用　 (C)自然人占用、法人不占用　 (D)自然人不占用、法人占用

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21. 有關銀行辦理信託業務，所收受信託資金之管理運用，下列敘述何者錯誤？　

(A)可以單獨管理運用　 (B)可以依客戶指示定期定額投資於國內基金　 (C)可以投資於國外有價證券　 (D)投資於未上市公司股票時不必辦理信託登記

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22. 史小姐與甲銀行簽訂信託契約，指定將新臺幣一百萬元投資於 ABC 基金公司經理之境外基金，則在此信託關係中，下列敘述何者正確？　

(A)史小姐為委託人　 (B)甲銀行為受益人　 (C) ABC 基金公司為受託人　 (D)新臺幣一百萬元為信託收益

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23. 詹先生經由銀行以特定金錢信託投資境外基金，下列敘述何者錯誤？　

(A)詹先生應交付信託資金　 (B)詹先生應指定運用標的　 (C)詹先生毋須支付任何費用　 (D)詹先生不得要求銀行保證最低收益

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24. 有關信託財產評審委員會對特定金錢信託業務之審查方式，下列敘述何者正確？　

(A)應逐案加以審查　 (B)信託財產交付金額為新臺幣 4,000 萬元，抽查比率不得低於百分之五　 (C)因信託業不具運用決定權故無須審查與報告　 (D)由專責部門就信託財產彙總運用概況提出報告

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25. 有關非專業投資人特定金錢信託投資國外有價證券業務項下所能投資之標的，下列敘述何者錯誤？　

(A)經金管會核准之境外基金　 (B)向金管會申報生效之境外基金　 (C)大陸企業赴海外發行之公司債　 (D)符合一定信用評等以上之美國公司債券

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26. 有關「滾入平均成本法」之敘述，下列何者錯誤？　

(A)是一種定期定額投資理財方式　 (B)對一種股票做機械式之定期定額連續投資　 (C)股價上揚時購入之成本提高，總持有股票之價值減少　 (D)長期而言，平均投資成本通常會比一般單筆投資之成本低

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27. 企業員工持股信託之委託人死亡時，該委託人之信託關係消滅，其信託財產應歸屬下列何者？　

(A)受託人　 (B)員工持股會代表人　 (C)委託人之繼承人　 (D)員工持股會之其他會員

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28. 有關企業員工持股信託業務，下列敘述何者錯誤？　

(A)員工得自由決定是否加入員工持股會　 (B)員工入會時，應填具員工持股會入會申請書　 (C)員工持股會代表人代表全體會員與公司簽訂協議書　 (D)公司負責人代表全體會員與受託人簽訂信託契約

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29. 信託業辦理「企業員工福利及儲蓄信託」業務所簽訂之信託契約，其委託人為下列何者？　

(A)員工福利及儲蓄信託委員會　 (B)員工福利及儲蓄信託委員會之代表人　 (C)參加委員會之員工本人　 (D)企業之代表人

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30. 企業員工持股信託之投資風險係由下列何者承擔？　

(A)委託人　 (B)受託人　 (C)員工持股會　 (D)員工服務之公司

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31. 受託人參加企業員工持股信託持有股票之股東會，議決權應如何行使？　

(A)依持股會代表人之指示統一行使　 (B)依持股會會員之指示分別行使　 (C)依持股會委員之指示分別行使　 (D)依受託人之意思行使

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32. 企業員工持股信託投資標的之公司召開股東會時，有關其議決權之行使，下列敘述何者正確？　

(A)受託人可成為公司董監事選舉之候選人　 (B)持有之股東表決權可由持股會代表人行使　 (C)持有之股票表決權可由委託人行使　 (D)遇董監事改選時，具有之表決權可分別支持數人

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33. 辦理企業員工持股信託業務時，有關公司獎助金提撥方式之協議書，係由下列何者共同簽訂？　

(A)委託人與受託人　 (B)公司與受託銀行　 (C)員工持股會會員與公司　 (D)員工持股會代表人與公司

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34. 有關企業員工持股信託業務，倘委託人於信託期間，因其個人不得已事由而中途退出時，應經下列何者審核通過？　

(A)受託人　 (B)受益人　 (C)員工持股會代表人　 (D)該公司董事會

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35. 有關企業員工持股信託業務之發展概況，下列敘述何者錯誤？　

(A)係源自美國員工持股信託及日本從業員持株信託制度　 (B)開辦初期僅限國內第一類股票上市公司辦理　 (C)現已放寬至股票上市上櫃公司（含全額交割股）皆可辦理　 (D)未上市上櫃公司之員工得投資購買其關係企業之上市櫃股票

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36. 委託人為營利事業成立確定受益人之他益有價證券信託時，須由下列何者課稅？　

(A)由營利事業法人繳納贈與稅　 (B)由營利事業法人繳納所得稅　 (C)由受益人繳納贈與稅　 (D)由受益人繳納所得稅

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37. 本金自益孳息他益之有價證券信託，孳息受益人所獲配之現金及股票股利，於申報繳納所得稅時，將併入下列何者之當年度所得計算？　

(A)委託人　 (B)受益人　 (C)委託人及受益人各一半　 (D)受託人

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38. 有關有價證券信託之公示登記制度，下列敘述何者錯誤？　

(A)有價證券係屬信託法規定應登記之財產權　 (B)信託業接受股票為信託者，應通知發行公司　 (C)若未於有價證券上載明為信託財產，則信託契約無效　 (D)公開發行公司股票已辦理信託過戶作業者，視為符合通知發行公司之規定

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39. 下列何者以其持有之公司股票為信託時，雖涉及信託關係股權移轉之異動登記，不需辦理股權申報？　

(A)董事　 (B)監察人　 (C)經理人　 (D)持有公司股份總額百分之五之大股東

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40. 委託人與受託人簽訂有價證券信託契約，以有價證券之保管、股利及股息之收取為目的，一般稱之為何種信託？　

(A)管理型有價證券信託　 (B)租賃型有價證券信託　 (C)運用型有價證券信託　 (D)處分型有價證券信託

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41. 受託機構如擬於國外募集不動產投資信託基金投資國內不動產者，於申請核准或申報生效募集前，應先報請下列何者同意？　

(A)經濟部　 (B)內政部　 (C)中央銀行　 (D)財政部

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42. 有關不動產投資信託基金之會計處理，下列敘述何者錯誤？　

(A)不動產投資信託基金之投資所得，應每年分配　 (B)受託機構對於所募集或私募之不動產投資信託基金，應有獨立之會計　 (C)受託機構因運用、管理所產生之費用及稅捐，得逕自信託財產中扣除繳納之　 (D)依不動產投資信託契約約定應分配之收益，至遲應於會計年度結束後一年內分配

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43. 依民法規定，不動產物權中所稱擔保物權包括下列何者？　

(A)抵押權　 (B)永佃權　 (C)地役權　 (D)地上權

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44. 不動產證券化條例受益證券之發行主體為下列何者？　

(A)受託機構　 (B)承銷商　 (C)發起人　 (D)安排機構

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45. 為能達到不動產證券化受益權分散之目的，原則上信託契約應載明～所有受益證券持有人，於每一年度中至少有三百三十五日，合計應達多少人以上？　

(A)35 人　 (B)50 人　 (C)75 人　 (D)100 人

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46. 依不動產證券化條例規定，有關受託機構依不動產投資信託契約之約定，以信託財產借入款項之目的，下列敘述何者錯誤？　

(A)以配發孳息為目的　 (B)以配發利益為目的　 (C)以不動產營運為目的　 (D)為轉投資其他不動產相關行業為目的

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47. 有關不動產資產信託契約得移轉之財產權敘述，下列何者非屬之？　

(A)出租中之商業辦公大樓　 (B)出租中之工業廠房　 (C)南京東路旁興建中之辦公大樓　 (D)地上權

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48. 依不動產證券化條例規定，不動產證券化受益證券持有人之收益分配請求權，自發放日起幾年間不行使而消滅？　

(A)五年　 (B)十年　 (C)十五年　 (D)二十年

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49. 依不動產證券化條例規定，本條例主管機關為下列何者？　

(A)財政部　 (B)內政部　 (C)經濟部　 (D)金融監督管理委員會

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50. 有關金融資產證券化之特性，下列敘述何者正確？　

(A)由創始機構發行有價證券　 (B)其信用評等與創始機構有關　 (C)創始機構應移轉資產予服務機構　 (D)投資人之收益來自特定金融資產之現金流量

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51. 有關金融資產證券化之受益證券，下列敘述何者錯誤？　

(A)應為記名式　 (B)可以帳簿劃撥方式交付　 (C)不得印製實體有價證券　 (D)非將受讓人之姓名或名稱、住所通知受託機構，不得對抗受託機構

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52. 有關金融資產證券化對金融機構之效益，下列敘述何者錯誤？　

(A)降低資金調度成本　 (B)處分自有不動產　 (C)分散金融資產風險　 (D)提高金融資產之流動性

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53. 有關我國金融資產證券化條例所採行之導管體，下列敘述何者正確？　

(A)僅採特殊目的公司體制　 (B)僅採特殊目的信託體制　 (C)特殊目的公司與特殊目的信託之雙軌制體制　 (D)特殊目的公司、特殊目的信託及無限合夥三體制

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54. 依金融資產證券化條例規定，下列何者受託機構不得以信託財產充之？　

(A)信託監察人之報酬　 (B)因處理事務所支出之必要費用　 (C)可歸責於自己事由所受損害之補償　 (D)非可歸責於自己事由所受損害之補償

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55. 有關金融資產證券化信託監察人之敘述，下列何者錯誤？　

(A)負善良管理人之注意義務　 (B)創始機構與服務機構不得擔任信託監察人　 (C)信託監察人得視狀況由創始機構選任　 (D)得以自己之名義為資產基礎證券持有人為訴訟上或訴訟外之行為

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56. 金融資產證券化架構下，有關內部信用增強機制，下列敘述何者錯誤？　

(A)提供超額資產　 (B)運用優先劣後架構　 (C)現金準備帳戶　 (D)投保信用保險

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57. 有關全權委託投資保管銀行之作業，下列敘述何者錯誤？　

(A)保管銀行應按客戶別設帳保管　 (B)委託投資之資金應分批存入保管銀行　 (C)受任人及保管銀行之自有財產應與全權委託投資之資產分別獨立管理　 (D)除法令另有規定外，全權委託投資之資產如為有價證券，應由保管銀行委託集保公司保管

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58. 甲為兼營信託業務之銀行，並投資於乙投信公司百分之十二之股份，在下列何種情況下才可以擔任乙投信公司所募集證券投資信託基金之保管機構？　

(A)限創業基金　 (B)不擔任董、監事　 (C)不擔任簽證銀行　 (D)經主管機關核准

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59. 有關保管銀行之敘述，下列何者錯誤？　

(A)境外外國人投資之國內有價證券不須指定保管銀行保管　 (B)保險公司銷售之投資型保險商品專設帳簿資產須指定保管銀行保管　 (C)境外外國投資機構投資人投資之國內有價證券須指定保管銀行保管　 (D)經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業依規定繳存之營業保證金須指定保管銀行保管

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60. 信託業應於會計年度終了後至遲幾個月內，就各集合管理運用帳戶分別編具集合管理運用信託財產年度決算報告？　

(A)一個月　 (B)二個月　 (C)三個月　 (D)四個月

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61. 有關擔任華僑及外國人投資國內有價證券保管機構之作業，下列敘述何者錯誤？　

(A)保管機構不得擔任僑外資之國內代理人　 (B)帳務處理實務採權責發生制　 (C)提供上市櫃公司重大資訊之通知　 (D)以保管機構受託保管專戶名義開設帳戶

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62. 全權委託投資之三方權義協定書係由委任人及保管銀行與下列何者簽訂？　

(A)證券商　 (B)台灣證券集中保管公司　 (C)投信投顧公會　 (D)證券投資信託事業或證券投資顧問事業

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63. 有關基金保管機構依投信公司指示及證券投資信託契約規定應支付之費用，下列何者錯誤？　

(A)投信公司之報酬　 (B)投信公司經理人之報酬　 (C)保管機構之報酬　 (D)處分基金資產所產生之直接成本

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64. 全權委託投資業務以委任關係辦理者，除全權委託投資契約另有約定者外，保管銀行對同一委任人不同全權委託投資帳戶於辦理買賣交割時，下列敘述何者正確？　

(A)不得相互辦理款券轉撥　 (B)得相互辦理款券轉撥　 (C)得以融資融券方式辦理　 (D)得以借券方式補足差額

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65. 接受單一全權委託投資客戶（委任人）委託投資資產之最低金額，目前規定為何？　

(A)新臺幣五千萬元　 (B)新臺幣三千萬元　 (C)新臺幣一千萬元　 (D)新臺幣五百萬元

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66. 有關證券投資信託基金收益之分配，下列敘述何者錯誤？　

(A)可分配收益數據係由保管銀行計算　 (B)保管銀行為收益分配之給付人與扣繳義務人　 (C)基金收益專戶所生之孳息應併入證券投資信託基金　 (D)每次分配之總金額，應由保管銀行以「○○基金可分配收益專戶」之名義存入獨立帳戶

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67. 甲投信公司之基金保管機構，僅得依甲之指示所為基金資產之處分行為，下列敘述何者錯誤？　

(A)給付受益人之申購手續費　 (B)因投資決策所需之投資組合調整　 (C)給付依契約應由基金負擔之款項　 (D)給付受益人之可分配收益

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68. 我國目前大多由下列何者辦理保管銀行業務？　

(A)專業銀行　 (B)工業銀行　 (C)商業銀行信託部　 (D)信託投資公司

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69. 下列何者為我國信託業法之附屬業務？　

(A)金錢信託業務　 (B)動產信託業務　 (C)辦理保管業務　 (D)租賃權信託業務

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70. 我國保管機構依「外資管理辦法」規定應辦理證券商交易明細之確認事宜，目前係於交易日（T 日）之下列何時辦理？　

(A) T＋1 日　 (B) T＋2 日　 (C) T＋3 日　 (D) T 日當天下午

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71. 有關證券投資信託基金保管機構之規定，下列敘述何者正確？　

(A)應取得中央銀行之許可　 (B)應取得證券投資信託公司之信用評等　 (C)其資本額最低應達新臺幣二百億元以上　 (D)應經主管機關認可之信用評等機構評等達一定等級以上

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72. 有關證券投資信託基金資產與基金保管機構自有資產之關係，下列敘述何者正確？　

(A)依基金保管機構之專業屬性而定　 (B)證券投資信託基金資產屬於基金保管機構之自有資產　 (C)基金保管機構之自有資產屬於證券投資信託基金資產　 (D)證券投資信託基金資產與基金保管機構自有資產分別獨立

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73. 證券投資信託基金所持有之國內資產，應以下列何者名義登記？　

(A)投資人　 (B)基金保管機構　 (C)證券投資信託事業　 (D)基金保管機構之基金專戶

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74. 信託業依信託資金集合管理運用管理辦法規定，設置非專業投資人得委託投資之集合管理運用帳戶，係採下列何種方式？　

(A)報備制　 (B)核准制　 (C)申報生效制　 (D)自動生效制

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75. 信託業就其集合管理運用帳戶之信託財產與其自有財產及其他信託財產，應依下列何種方式管理？　

(A)共同管理　 (B)無特別規定　 (C)分別管理　 (D)部份共同管理，部份分別管理

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76. 有關集合管理運用帳戶受益權單位之淨資產價值，除約定條款另有規定外，其計算頻率為何？　

(A)每一營業日　 (B)每週　 (C)每月　 (D)每季

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77. 有關集合管理運用帳戶之主要效益，下列敘述何者錯誤？　

(A)節省稅負　 (B)降低信託資金運用成本　 (C)分散信託資金投資風險　 (D)提高信託資金之運用效率

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78. 依集合管理運用金錢信託流動性資產範圍及比率準則規定，除經主管機關核淮外，下列何者非屬集合管理運用帳戶流動性資產之範圍？　

(A)銀行存款　 (B)公債　 (C)金融債券　 (D)短期票券

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79. 有關信託業辦理信託資金集合管理運用之運用範圍，下列敘述何者正確？　

(A)得辦理放款　 (B)得從事證券信用交易　 (C)不得辦理放款且不得從事證券信用交易　 (D)得向公營行庫提供擔保，但不得從事證券信用交易

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80. 有關信託資金集合管理運用帳戶之約定條款範本，係由下列何者擬訂，報主管機關核定？　

(A)法務部　 (B)信託公會　 (C)銀行公會　 (D)投信投顧公會

投信投顧/信託考古題 第48期 信託實務

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