期貨/證券考古題,108Q2 期貨交易法規-愛舉手

(A)期貨信託基金損失超過基金淨資產時，超額損失部分應由期貨信託事業負擔　 (B)期貨信託基金受益人之責任不限於申購時所支付之申購價款，投資人投資基金前，應審慎考慮本身的財務能力及經濟狀況是否適合於這種投資　 (C)期貨信託基金損失超過基金淨資產時，超額損失部分應由受益人負擔　 (D)期貨信託基金之損失可能超過基金淨資產，超額損失部分應由期貨信託事業與受益人約定負擔方式

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19. 下列何者為期貨交易主管機關訂定市場監視準則之目的？甲.嚴懲不良之期貨商；乙.保障公益；丙.促進自由市場；丁.維護市場秩序　

(A)僅乙、丁　 (B)僅甲、乙　 (C)僅甲、丙　 (D)僅甲、丁

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20. 期貨商之業務員若知悉期貨交易人有操縱期貨市場之意圖，是否可以接受委託進行交易？　

(A)此客戶是大戶，應盡心服務接單　 (B)與客戶劃清界線後可以接單服務　 (C)請公司高級主管來服務接單　 (D)不能接單

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21. 除期貨商管理規則另有特別規定外，期貨商之憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件之保存年限，應依下列何者之規定保存之？　

(A)公司法及其相關法令　 (B)商業會計法及其相關法令之規定　 (C)會計師法及其相關法令之規定　 (D)準用證券商財務報告編製準則之規定

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22. 依我國期貨交易法之規定，期貨商自客戶保證金專戶中提取款項作為其自營部門進行期貨交易所應支付之期貨保證金，其行為之罰則為何？　

(A)七年以下有期徒刑，得併科新臺幣三百萬元以下罰金　 (B)五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金　 (C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金　 (D)一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金

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23. 期貨交易輔助人執行其期貨交易輔助之業務時，所生之損害賠償，其責任歸屬下列何者正確？　

(A)由期貨交易輔助人單獨負全部責任　 (B)由交易人與期貨交易輔助人協議之　 (C)由期貨交易輔助人與委任期貨商連帶負賠償責任　 (D)由期貨交易輔助人與委任期貨商協議之

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24. 期貨信託事業之專業發起人如欲轉讓持股，是否有何限制？　

(A)該專業發起人應於轉讓持股前申報主管機關備查　 (B)該專業發起人應於轉讓持股後5日內申報主管機關備查　 (C)期貨信託事業應於該專業發起人轉讓持股前申報主管機關備查　 (D)期貨信託事業應於該專業發起人轉讓持股後5 日內申報主管機關備查

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25. 依期貨交易法所處之罰鍰，經限期繳納而逾期未繳納者，移送下列何者強制執行？　

(A)經濟部　 (B)財政部　 (C)法院　 (D)金融監督管理委員會

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26. 依我國期貨交易法之規定，主管機關為保護公益，得以命令通知有關單位變更章程及其他章則，下列那一單位不包括在內？　

(A)期貨業　 (B)期貨交易所　 (C)期貨結算機構　 (D)期貨公會

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27. 依美國法規規定，美國的證券、期貨交易之主管機關為下列何者？　

(A)皆為證券暨期貨交易管理委員會　 (B)皆為證券交易委員會　 (C)皆為商品期貨交易委員會　 (D)前者為證券管理委員會（SEC）；後者則為商品期貨交易委員會（CFTC）

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28. 符合一定資格之境外外國期貨商得向我國期貨商開立綜合帳戶，其資格條件之敘述何者錯誤？　

(A)具備經期貨交易所認可之國外期貨交易所會員資格　 (B)具備經金管會認可之國外期貨交易所會員資格　 (C)最近一年在其本國未曾受證券期貨有關主管機關或自律機構對其總（分）公司處以暫停證券或期貨經紀業務之處分　 (D)最近三年未有違背市場交易契約或違反申報資料義務情節重大之情事

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29. 以下何者不具備擔任期貨商內部稽核人員之資格條件？　

(A)取得期貨交易分析人員資格，並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗一年者　 (B)取得期貨交易分析人員資格，並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗二年者　 (C)取得期貨業務員資格，並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗一年者　 (D)取得期貨業務員資格，並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗二年者

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30. 下列何者情況不需經受益人會議決議？　

(A)更換全權委託專業機構　 (B)更換基金保管機構　 (C)更換期貨信託事業　 (D)重大變更期貨信託基金從事期貨交易及投資期貨相關現貨商品之基本方針及範圍

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31. 非結算會員之期貨商有下列何種情事時，主管機關得命令其將所屬期貨交易人之相關帳戶，移轉至與該期貨商訂有承受契約之其他期貨商？甲.破產；乙.解散；丙.依法應停止收受期貨交易人訂單；丁.停業　

(A)僅甲、丙、丁　 (B)僅甲、乙、丁　 (C)僅乙、丙、丁　 (D)甲、乙、丙、丁

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32. 日本商品期貨市場，採「電子競價交易」的交易所為下列何者？　

(A)東京商品交易所　 (B)東京穀物商品交易所　 (C)中部大阪商品交易所　 (D)大阪堂島商品交易所

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33. 依我國期貨交易法，有關期貨交易所之設立規定，以下敘述何者錯誤？　

(A)期貨交易所之組織，分為會員制及公司制兩種　 (B)期貨交易所之設立，須經主管機關許可並發給許可證照　 (C)期貨交易所應向國庫繳存營業保證金　 (D)期貨交易所以提供期貨集中交易市場為唯一業務，不得經營其他業務或投資其他事業

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34. 公司制期貨交易所之最低實收資本額為新臺幣：　

(A)2億元　 (B)10億元　 (C)20億元　 (D)40億元

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35. 若經期貨結算機構指定但拒不承受破產、解散、停業或不履行結算交割義務之會員相關帳戶者，期貨結算機構得採取下列何種處罰？甲.罰金；乙.課以違約金；丙.撤銷資格　

(A)僅甲、乙　 (B)僅甲、丙　 (C)僅乙、丙　 (D)甲、乙、丙

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36. 關於會員制期貨交易所全體會員的總出資額，下列何者正確？甲.不得少於新臺幣10億元；乙.兼營期貨結算機構業務者，不得少於新臺幣25億元；丙.不得少於新臺幣15億元；丁.兼營期貨結算機構業務者，不得少於新臺幣20億元　

(A)僅乙、丙　 (B)僅甲、丁　 (C)僅甲、丙　 (D)僅乙、丁

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37. 依我國期貨交易法之規定，下列何者為期貨服務事業？　

(A)期貨經紀商、期貨自營商　 (B)期貨交易所、期貨結算機構　 (C)期貨信託事業、期貨經理事業、期貨顧問事業　 (D)期貨商、槓桿交易商、期貨交易所

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38. 下列那些符合資格之單位可擔任期貨經理事業之保管機構？　

(A)期貨經紀商及信託業　 (B)期貨結算機構及信託業　 (C)期貨信託事業及信託業　 (D)信託業及壽險業

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39. 下列有關期貨信託基金銷售之敘述何者有誤？　

(A)期貨信託事業應於申購人申購期貨信託基金後，立即提供風險預告書，並指派專人向申購人告知期貨信託基金之性質及可能之風險　 (B)期貨信託事業銷售期貨信託基金之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年　 (C)對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金，募集銷售期間，不得為一般性廣告或公開勸誘之行為　 (D)對不特定人為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時，不得為期貨信託基金績效之預測