期貨/證券考古題,108Q3 期貨交易法規-愛舉手

(A)主管機關為保障公益得隨時派員檢查期貨經紀商之帳簿　 (B)期貨交易所對於主管機關命令提出之財務或業務報告資料逾期不提出，主管機關可為行政罰鍰之處分　 (C)不可通知期貨經紀商之相關人員到達主管機關辦公處所說明，因期貨交易法並無主管機關調查權之規定　 (D)主管機關可命令利用客戶帳戶為自己從事交易之業務員，停止執行業務之處分

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19. 依日本期貨交易人保護基金補償制度，日本境內期貨商萬一破產造成無法償還期貨交易人資產時，保護基金代其賠償金額範圍為何？　

(A)1千萬日圓　 (B)2千萬日圓　 (C)3千萬日圓　 (D)5千萬日圓

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20. 有關期貨經紀商可以兼營的期貨相關業務項目，不包括下列何者？　

(A)期貨自營業務　 (B)期貨經理業務　 (C)期貨顧問業務　 (D)期貨信託業務

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21. 期貨信託事業之業務員從事之業務，包括：甲.辦理受益憑證之募集發行及銷售；乙.期貨交易及相關投資之研究分析；丙.基金之經營管理；丁.執行基金之交易及投資；戊.內部稽核；己.主辦會計。下列有關上開業務員不得相互兼任之規定何者為真？　

(A)甲、乙不得相互兼任　 (B)乙、丙不得相互兼任　 (C)乙、丁不得相互兼任　 (D)選項(A)(B)(C)皆非

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22. 期貨交易人於期貨商處，辦理開戶之流程中，依我國期貨交易法之規定，下列何項敘述不正確？　

(A)期貨商受託期貨交易，於辦理開戶時，應與期貨交易人簽訂受託契約　 (B)期貨商接受期貨交易人開戶時，應由具有業務員資格者為之　 (C)在開戶前期貨商應告知期貨交易人，各種期貨商品之性質、交易條件及可能之風險　 (D)開戶後應將受託契約交付予期貨交易人，但風險預告書則由期貨商留存

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23. 依據期貨交易法規定，公司制期貨交易所應設：　

(A)業務委員會、稽核委員會　 (B)業務委員會、紀律委員會　 (C)法律遵循委員會、教育推廣委員會　 (D)業務委員會、法律遵循委員會

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24. 期貨結算機構每年特別盈餘公積提列之比率，由下列何者決定？　

(A)期貨交易所　 (B)期貨結算機構董事會　 (C)期貨結算機構股東大會　 (D)金融監督管理委員會

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25. 某期貨結算機構之實收資本額為新臺幣二十億元，請問其應繳存之營業保證金金額為何？　

(A)新臺幣二億元　 (B)新臺幣一億元　 (C)新臺幣五千萬元　 (D)新臺幣二千五百萬元

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26. 依我國期貨交易法之規定，期貨商自客戶保證金專戶中提取款項作為另一期貨交易人進行期貨交易所應支付之期貨交易保證金或權利金，其法定刑可處多少？　

(A)七年以下有期徒刑得併科新臺幣三百萬元以下罰金　 (B)五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金　 (C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金　 (D)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金

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27. 期貨商內部稽核人員資格條件如不符合規定者，應於期貨商負責人及業務員管理規則修正發布日起一年內參加相關單位所舉辦之稽核相關業務專業訓練課程三十小時以上，該相關單位不包括下列何者？　

(A)期貨業商業同業公會　 (B)會計師公會　 (C)證券暨期貨市場發展基金會　 (D)中華民國內部稽核協會

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28. 本國證券商申請兼營期貨業務，則其最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告，必須達到下列哪一項標準？　

(A)累積盈餘至少為實收資本額的10%　 (B)累積盈餘至少為實收資本額的50%　 (C)無累積虧損　 (D)累積虧損最多不超過實收資本額的10%

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29. 有關期貨商製作與交付買賣報告書之規定，下列敘述何者錯誤？　

(A)期貨商受託從事期貨交易，應於成交後製作買賣報告書交付期貨交易人確認　 (B)期貨商受託從事期貨交易，於客戶成交後，如已辦理交易確認並留存紀錄，毋須再請客戶於買賣報告書上簽名或蓋章　 (C)期貨交易人委託代理人代理買賣，期貨商應按月製作買賣報告書交付期貨交易人確認　 (D)期貨交易人委託代理人代理買賣，而由代理人確認買賣報告書者，須檢附期貨交易人本人之委託書

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30. 本國期貨交易人欲至主管機關公告之國外期貨交易所從事期貨交易，然具該期貨交易所結算會員之期貨商未有至我國境內設分支機構者，此時期貨交易人：　

(A)無法從事交易　 (B)僅可將資金匯至該交易所所在國，透過該地期貨商委託交易　 (C)透過期貨交易資訊交換協定以策略聯盟方式交易　 (D)得透過本國期貨商複委託予具該國期貨交易所結算會員且具一定資格之期貨商從事期貨交易

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31. 依我國期貨交易法之規定，禁止特定內部人（例如期貨交易所董事）利用內線消息進行與該消息有關之期貨或其相關現貨交易行為，有關該種內線消息之敘述，下列何者正確？　

(A)該種消息須足以重大影響期貨交易價格始可　 (B)該種消息未公開前內部人不可進行交易，若已公開則可進行交易　 (C)間接獲悉足以重大影響期貨交易價格消息，亦在禁止之列　 (D)選項(A)(B)(C)皆是

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32. 主管機關為維護公眾利益或市場秩序，對於有違反期貨交易法行為之虞者，得採取之措施下列何者正確？甲.要求期貨交易之有關機關、團體或個人提示有關帳簿；乙.立即暫停期貨業者之營業許可；丙.通知有關人員到辦公處所說明；丁.立即限制期貨業者之交易數量　

(A)甲、丙　 (B)乙、丙　 (C)乙、丁　 (D)丙、丁

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33. 依我國期貨交易法之規定，主管機關得於以下何種期貨事業或組織，派駐監理人員？甲.期貨交易所；乙.期貨結算機構；丙.期貨業商業同業公會；丁.證券暨期貨市場發展基金會　

(A)甲、乙　 (B)甲、乙、丙　 (C)乙、丙、丁　 (D)甲、丙、丁

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34. 所列期貨信託基金公開說明書應揭露期貨信託契約所訂期貨信託事業之權利、義務與責任部分，何者為真？　

(A)期貨信託基金損失超過基金淨資產時，超額損失部分應由期貨信託事業負擔　 (B)期貨信託基金受益人之責任不限於申購時所支付之申購價款，投資人投資基金前，應審慎考慮本身的財務能力及經濟狀況是否適合於這種投資　 (C)期貨信託基金損失超過基金淨資產時，超額損失部分應由受益人負擔　 (D)期貨信託基金之損失可能超過基金淨資產，超額損失部分應由期貨信託事業與受益人約定負擔方式