投信投顧/信託考古題 106Q2 證券交易相關法規與實務

3. 依我國現行「證券交易法」規定,對於有價證券之公開募集及發行,除政府債券或經主管機關核定之其他有價證券外,應經何種程序始得為之? 

5. 申請辦理有價證券買賣融資融券之證券商,須經營何種業務滿一年以上? 

6. 證券商承銷有價證券,若承銷價格係由承銷商與發行公司議定者,該承銷公告,下列何者非必要記載事項? 

7. 依「證券交易法」規定,公司買回股份之總金額,不得超過下列何者? 

9. 有關證券投資信託基金淨資產價值計算,應如何為之?  

10. 證券投資信託基金之會計年度為: 

11. 解散之公司,在清算時期中,得為何種行為? 

12. 下列敘述何者正確? 

13. 得擔任公司債債權人之受託人,以下列哪一個所列事業為限? 

15. 依「證券交易法」規定,上市公司第二季財務報告最遲應於何時公告、申報? 

17. 公司依「證券交易法」第十四條之二第一項規定,設置獨立董事其人數不得少於多少? 

18. 公開發行股票之公司,得以股東會特別決議,排除原股東及員工優先認購權利,對下列之人進行有價證券之私募? 

19. 下列何者非短線交易歸入權行使之對象? 

20. 證券經紀商所經營之業務為下列何者? 

22. 上櫃公司買回公司股票達多少數量或金額以上,應將買回之日期、數量、種類及價格公告? 

23. 以下何者無需經受益人會議決議後,始得為之? 

24. 證券投資信託事業,應於何時公告基金每受益憑證單位之淨資產價值? 

26. 下列何者非槓桿型及反向型ETF之特性? 

27. 有關證券商以經紀業務辦理定期定額ETF,下列敘述何者正確? 

28. 未經登錄興櫃交易之初次上市、櫃案件,承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由以下何機構認購? 

30. 辦理公開申購配售之案件,申購人有下列何種情況,則經紀商不得接受其受託申購? 

31. 申請於臺灣證券交易所上市之認購(售)權證,其標的證券為國內股票者,市值應達多少? 

33. 下列何者非鉅額逐筆交易之交易時段? 

35. 關於鉅額配對交易之成交資料公告,下列何者正確? 

36. 集中交易市場轉換公司債,每日市價之升降幅度為: 

37. 集中交易市場申報買賣之價格,股票是以多少數量單位為準? 

38. 集中交易市場之證券商若發生在場外私相抵算或對敲買賣或未經主管機關許可買賣非在臺灣證券交易所上市證券者,臺灣證券交易所得為如何之處分? 

39. 申請經證券櫃檯買賣中心同意上櫃,以國內股票為標的之認購(售)權證,其標的證券市值之標準為何? 

40. 買賣下列哪些商品前,不需要先簽署風險預告書? 

41. 下列何者非為外幣計價國際債券分級管理制度中所稱「專業投資機構」之範圍? 

42. 「臺灣證券交易所股份有限公司營業細則」對於電腦自動交易之買賣申報,有何限制規定? 

44. 櫃檯買賣證券經紀商因執行受託買賣發生錯誤,須為買回、轉賣者,應如何處理? 

45. 證金公司及自辦融資融券券商進行假除權時,不須參考: 

48. 目前證券金融事業辦理融資融券之手續費率,係由何者訂定,並報請主管機關備查? 

50. 第一上櫃外國股票之交易單位為: