期貨/證券考古題 109Q1 證券交易相關法規與實務

1. 發行人於募集後製作並交付有價證券之行為,稱為:  

3. 董事長選任及職權之敘述,下列何者有誤?  

5. 依現行法規定,下列何書類於募集有價證券時須先交付認股人或應募人?  

6. 公開發行公司依「證券交易法」及其相關法規規定設置審計委員會者,有關設置審計委員會之 敘述下列何者正確?  

7. 大股東持股計算不包括下列何者之持股?  

8. 依「證券交易法」規定,從事內線交易者應負何種法律責任?  

11. 證券商受託買賣何種有價證券,應向非專業投資之客戶交付“風險預告書”? 

12. 欲從事證券業務創新實驗之業者,下列敘述何者錯誤?  

15. 證券交易所提存之賠償準備金,得為下列何項之運用?  

16. 仲裁事件依法於仲裁判斷前得為和解,若當事人間和解成立者,由何者作成和解書?  

17. 證券商為確認自然人客戶,至少需取得哪些資訊,以辨識其身分? 

19. 公開說明書應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事時,下列何者對於善意之相對人因而所受之 損害,負「絕對」賠償責任?  

20. 「證券交易法」第一百五十七條之一所定內部人交易之民事賠償責任,其賠償對象為下列何者?  

21. 下列何者不符合證券商僱用業務人員應具備之條件?  

23. 「證券交易法」對足以影響市場秩序行為之違約不履行交割的法定刑責為: 

24. 投資人需開立受託買賣帳戶滿多久才能申請開立信用帳戶? 

25. 證券交易所為準備供證券買賣一方不履行交付義務時之代為支付,提存多少金額作為賠償準備金? 

26. 公開發行公司股東常會承認之年度財務報告,若與已經公告並向主管機關申報之年度財務報告 不一致時,應如何處理?  

27. 股票承銷公開抽籤之電腦作業,由哪一機構負責?  

28. 我國證券投資事業運用 ETF 連結基金之規定,何者不正確? 

29. 以電子方式行使表決權而未親自出席股東會的股東,在表決以下何種議案時會被計為棄權?  

31. 證券經紀商依規定應何時編製對帳單分送各委託人? 

32. 證交所同意上市有價證券,應與發行有價證券之機構,訂立何種契約? 

33. 大陸地區人民申請開戶買賣有價證券,下列敘述何者正確?  

35. 現行櫃檯證券經紀商受託買賣股票,一般向委託人收付款券採下列何者方式? 

37. 證券商辦理融資融券業務,取得融券賣出價款及融券保證金,不得為下列何項之運用? 

38. 在國內投資國內共同基金之證券交易稅為? 

39. 目前為降低發行人公開說明書製作之成本,引進他國制度而有何種型式? 

40. 公司申請公開招募股份,證券主管機關得依「公司法」第一百三十五條不予核准或撤銷核准者, 是指下列那一種情形?  

41. 證券商以經紀業務方式為客戶辦理定期定額 ETF,下列敘述何者為非? 

42. 集中市場交易之買賣申報,得自市場交易時間前多久輸入? 

43. 證交所提供之交易資訊有傳輸中斷情事時,證券商可否請求賠償?  

44. 證券經紀商受託買賣上市股票,其手續費率由何者申報主管機關核定?  

45. 下列何者為鉅額逐筆交易之交易時段? 

46. 賣出下列何者不需要繳納證券交易稅? 

47. 一般企業申請股票在櫃檯買賣,其董事、監察人、大股東提交保管之股票,應交由下列何機構 保管?