期貨/證券考古題 109Q1 證券交易相關法規與實務

1. 下列對董事之敘述何者有誤? 

2. 請問會計師辦理公開發行公司財務報告查核簽證核准準則是依據哪一項法律訂定? 

3. 下列關於公司負責人之敘述,何者錯誤? 

4. 證券商除由金融機構兼營者另依銀行法規定外,非經金融監督管理委員會核准,不得為: 

5. 公開發行公司內部稽核主管之任免,應經下列何者通過? 

8. 下列何種公司得參與存託機構發行臺灣存託憑證? 

9. 公開發行公司董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東,其股票在集中交易市場或在 證券商營業處所轉讓者,下列敘述何者錯誤? 

10. 下列何者,係規範證券投資信託公司、基金保管機構及受益憑證持有人三者間權利義務關係之 依據? 

14. 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務,應具備資格條件,何者為非? 

17. 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約產生爭議,應以下列何種方式處理: 

19. 依現行法令規定,公開發行公司董事會應至少多久召開一次? 

20. 經營或提供有價證券價值分析,投資判斷建議,以獲取報酬者為何種事業? 

21. 保護基金投資每家上市上櫃公司股票之原始投資不得超過: 

22. 當不實記載之公開說明書,對於善意之相對人因而所受損害,下列哪一人員,應就其所負責部 分與公司負連帶賠償責任? 

23. 下列證券交易所之業務敘述何者錯誤? 

26. 主管機關審核募集與發行有價證券之申報案件時,發現會計師查核報告有哪些情形得退回該案件? 

28. 何謂非屬徵求委託書? 

31. 以下關於上市股票零股交易之敘述,何者為真? 

32. 下列何者非認購(售)權證得連結之標的? 

33. 買賣加掛外幣 ETF,下列選項何者為非? 

34. 關於公開發行公司出席股東會所使用之委託書,下列何種情形會構成代理之表決權不予計算的原因? 

35. 使用委託書違背主管機關訂定之委託書規則,其法律效果為何? 

36. 集中交易市場買賣存託憑證之申報升降單位為: 

38. 依現行集中市場交易制度,下列敘述何者有誤? 

39. 現行集中市場交易制度中實施所謂之「瞬間價格穩定措施」,在下列何者情況不適用? 

41. 依現行規定,對於下列何項之有價證券,證券商不得推介客戶買賣? 

42. 證券經紀商受投資人委託買賣上櫃股票,不可接受何種委託?  

44. 融券交易的成本不包括下列何者? 

45. 下列關於開立信用帳戶之敘述,何者錯誤? 

46. 下列哪項可能為多重資產型基金之資產配置比例? 

47. 買賣公司債及金融債券,其證券交易稅稅率為: 

49. 下列有關指數投資證券(ETN)名稱規範,何者正確? 

50. 下列何者非公開收購之停止事由?