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1. 下列何種投資工具之通貨膨脹風險最「高」?
(A)股票
(B)定存單
(C)黃金
(D)房地產
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2. 可轉換公司債具有何種特性?甲.票面利率通常高於同條件之公司債;乙.具有轉換凍結期間; 丙.隨標的股價上漲而上漲
(A)僅甲
(B)僅乙
(C)僅甲、丙
(D)僅乙、丙
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3. 目前在臺灣,槓桿型 ETF 僅開放 2 倍槓桿,假設臺灣 50 指數今日收盤上漲 1.5%,則理論上以 臺灣 50 指數為追蹤標的之臺灣 50 正 2ETF 今日收盤的漲幅應為多少?
(A)1.50%
(B)3%
(C)4.50%
(D)-4.50%
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4. 以下敘述何者不正確?
(A)風險溢酬未包含在預期報酬率中
(B)風險愈低,投資人要求之風險溢酬愈低
(C)高風險未必獲得高報酬
(D)投資人對公債的風險溢酬要求低於對股票的風險溢酬要求
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5. 初次上市股票自上市日起多少個交易日,其股價升降幅度為無漲跌幅限制?
(A)3 日
(B)5 日
(C)7 日
(D)10 日
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6. 費城半導體指數設立於 1993 年 12 月 1 日,為全球半導體業景氣主要指標之一。請問下列敘述 何者不正確?
(A)指數的計算方式和臺股不同,採取「股價算術平均」的計算方法
(B)費城半導體指數成份股包括了「設備廠商」、「晶片製造廠商」及「IC 設計公司」等,旺宏的 ADR 也在此指數中
(C)旺宏(2337)、台積電(2330)、華邦電(2344)均為臺灣半導體產業
(D)費城半導體指數與臺股指數走勢有高度相關
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7. 當發行公司預期市場呈下列何種趨勢時,將發行浮動利率債券來籌措資金?
(A)利率上升
(B)股價上漲
(C)股價下跌
(D)利率下跌
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8. 可參加股東會行使表決權,參與公司決策之特別股為:
(A)可參加特別股
(B)累積特別股
(C)可贖回特別股
(D)有表決權特別股
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9. 假設期望殖利率固定不變,債券愈趨近到期日時,下列敘述何者正確? 甲.折價債券價格會趨 近債券面額;乙.溢價債券價格會趨近債券面額;丙.溢價債券價格會遠離債券面額
(A)僅甲、乙
(B)僅甲、丙
(C)僅乙、丙
(D)甲、乙、丙
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10. 可轉換公司債的轉換價值等於:
(A)轉換比率乘以轉換價格
(B)轉換比率乘以轉換價格+現金股利
(C)股票市價乘以轉換比率
(D)股票市價乘以轉換比率+現金股利
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11. 公司債與公債之間的利差,主要是受到何種風險所影響?(假設公司債與公債的存續期間相同)
(A)購買力風險
(B)違約風險
(C)利率風險
(D)再投資風險
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12. 甲、乙兩種具有相同票面利率,面額及到期殖利率之中央政府債券,目前均屬溢價債券,若甲 債券尚餘 4 年到期,乙債券尚餘 2 年到期,則:
(A)甲債券溢價額較乙債券溢價額大
(B)甲債券溢價額與乙債券溢價額相等
(C)甲債券溢價額較乙債券溢價額小
(D)無法比較
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13. 小慧與某證券商承作公債附賣回交易(RS),交易面額為 5,000,000 元,RS 利率為 3.50%,期 間 90 天,則到期時小慧須支付給證券商多少金額?(忽略交易成本)
(A)5,000,000 元
(B)4,949,452 元
(C)5,043,151 元
(D)小慧不須支付給證券商,而是證券商須支付給小慧
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14. 對於債券的評價,若使用存續期間來計算債券價格的變化,下列敘述何者正確?
(A)當殖利率大幅上升時,以存續期間所計算之價格變化將低於債券實際的價格變化
(B)隨著債券到期時間的接近,同樣幅度殖利率的變動,將導致存續期間的變動越來越大
(C)不論殖利率大幅上升或下降時,以存續期間所計算之價格變化將低於債券實際的價格變化
(D)當殖利率同樣上漲與下降 1%時,債券價格的變動幅度是相同的
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15. 固定成長股利折現模式在何種情況下無法適用?
(A)預估股利成長率大於歷史平均股利成長率
(B)預估股利成長率大於要求報酬率
(C)預估股利成長率小於歷史平均股利成長率
(D)預估股利成長率小於要求報酬率
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16. 聯華食品公司每年發放一次股利,已知今年已發放現金股利 5,000 萬元,股利每年成長率固定 為 4%,市場對此類股票的必要報酬率為 8%。試問:該公司之股東權益總值應為多少?
(A)125,000 萬元
(B)62,500 萬元
(C)45,000 萬元
(D)130,000 萬元
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17. 所謂量價背離,指下列何項?
(A)量增價漲
(B)量減價跌
(C)量平價平
(D)量增價跌
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18. 在持續下跌走勢中,KD 線常鈍化,指的是下列何種現象?
(A)K 值在 80 以上的超賣區
(B)K 值在 20 以下的超賣區,再下跌一段行情
(C)K 值在 20 以下的超買區
(D)K 值在 20 以下的超賣區,再上漲一段行情
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19. 6 日移動平均線為 60 元,以 3%為有效突破區,則下列何者正確?
(A)突破 61.8 元為賣出訊號
(B)跌破 58.2 元為買進訊號
(C)跌破 58.2 元為賣出訊號
(D)突破 60 元為買進訊號
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20. 14 日內股票上漲累計家數 120 家,14 日內股票下跌累計家數 108 家,其 ADL 為多少?
(A)120
(B)108
(C)12
(D)2
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21. 最近五日的收盤價依照時間序列分別為 80、78、76、74、75(昨日),今日收盤價「至少」要 超過到何者價位以上,原本下降的五日移動均線才會開始上揚?
(A)76.5
(B)77
(C)75
(D)80
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22. 一家上市公司進口原物料占生產成本比重為 50%,同時其產品出口比重亦為 50%,當新臺幣升 值時,該公司可能會出現:
(A)匯兌收益
(B)匯兌損失
(C)存貨利潤
(D)存貨損失
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23. 以下何種經濟指標是用來衡量批發價格平均變動倍數?
(A)工業生產指數
(B)躉售物價指數
(C)消費者物價指數
(D)國民生產毛額平減指數
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24. 在哪種情況下,公司總盈餘之成長率愈高,企業價值反而愈小?
(A)毛利率小於淨利率
(B)速動比率小於流動比率
(C)銷售額大於損益兩平點
(D)資產報酬率小於加權平均資金成本
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25. 新臺幣對美元貶值,以美元表示之 GDP 成長率:
(A)小於經濟成長率
(B)等於經濟成長率
(C)大於經濟成長率
(D)與經濟成長率無法比較
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26. 某投資者買入某股票成本為 60 元,預期一年內可以 64 元賣出,且可收到現金股利 2 元,則其 預期單期報酬率為:
(A)10%
(B)13.64%
(C)15%
(D)20.65%
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27. 某公司之預期股東權益報酬率為 15%,且其股利發放率為 40%,請問其股利成長率為何?
(A)3%
(B)7.50%
(C)9%
(D)12%
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28. 保守的投資人應該投資下列哪一種股票?
(A)高本益比股票
(B)低本益比股票
(C)低淨值市價比股票
(D)高市價現金流量比股票
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29. 中央銀行可以透過下列哪些方法導引利率走勢?甲.公開市場操作;乙.調整重貼現率;丙.調 整存款準備率
(A)僅甲、乙
(B)僅乙、丙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙
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30. 假設其他條件相同,甲公司之營運槓桿程度大於乙公司,請問在景氣好轉的情況下,兩公司的 獲利能力將會如何?
(A)甲公司>乙公司
(B)甲公司<乙公司
(C)甲公司=乙公司
(D)無法比較
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31. 對於具有風險規避特性的投資者而言,以下敘述何者正確?
(A)他們僅考量報酬率來選擇投資標的
(B)他們僅接受期望報酬率高於無風險利率的風險性投資標的
(C)他們願意接受較低報酬及高風險的投資標的
(D)以上(A)、(B)選項皆是
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32. 政府擴大公共投資,對下列那一類股票之影響最大?
(A)電子業
(B)金融業
(C)鋼鐵業
(D)百貨業
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33. 下列何者為「效率投資組合」之特性?
(A)必為風險最小之投資組合
(B)必為報酬率最高之投資組合
(C)必為已充分分散風險之投資組合
(D)必為貝它(Beta)值等於 1 之投資組合
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34. 必要報酬率的意義乃是指:
(A)可接受之最低報酬率
(B)為保證所能獲得之報酬率
(C)可接受之最低預期報酬率
(D)最希望達到的最高報酬率
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35. 甲投資者計劃投資期間為 1 年,則對甲投資者來說,下列哪一種為無風險證券?
(A)一年到期之公司債
(B)一年到期之國庫券
(C)銀行 6 個月定存單
(D)30 天到期之商業本票
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36. 設乙公司目前股價為 500 元,預期一年後可漲至 600 元,無風險利率為 2%,該股票 β 值為 1.5, 則市場投資組合之預期報酬率為多少?
(A)11%
(B)12%
(C)13%
(D)14%
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37. 甲、乙二股票之預期報酬率分別為 7%及 11%,報酬率標準差分別為 20%及 30%,若無風險利率 為 5%,市場預期報酬率為 10%,且甲、乙二股票報酬率之相關係數為 0.5,請問甲股票之 β 係數為多少?
(A)0.4
(B)0.6
(C)0.9
(D)1.5
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38. 學者馬可維茲(H. Markowitz)所提出之投資組合理論,最主要之論點在於:
(A)系統風險的消除
(B)投資組合風險的分散
(C)非系統風險的定義
(D)透過積極管理,提高投資組合報酬率
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39. 在報酬率-標準差的圖形中,連接無風險利率與市場投資組合的線是:
(A)資本市場線
(B)無異曲線
(C)效用曲線
(D)證券市場線
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40. 甲股票、乙股票與丙股票之貝它(Beta)係數均相同,但其報酬率標準差大小依序為甲、乙與 丙。根據 CAPM 理論,請問哪一個股票的期望報酬率最高?
(A)甲
(B)乙
(C)丙
(D)三者相同
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41. 假設無風險利率是 7%,市場期望報酬率為 15%,若此時小明發現一支股票其 β 是 1.3,期望 報酬率有 12%,請問小明應該:
(A)買進該股票,因其價格被高估
(B)融券賣出該股票,因其價格被高估
(C)買進該股票,因其價格被低估
(D)觀望,因其價格是公允的
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42. 建構消極性投資組合時,應考慮:甲.交易成本;乙.追蹤誤差;丙.股價是否低估
(A)僅甲、乙
(B)僅甲、丙
(C)僅乙、丙
(D)甲、乙及丙皆是
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43. 進行資產配置策略時,將會考慮下列何者因素?甲.風險承受能力;乙.流動性;丙.進場時機; 丁.股價高低;戊.投資目標
(A)僅甲、丙、丁、戊
(B)僅甲、乙、丙、丁
(C)僅甲、乙、丙
(D)僅甲、乙、戊
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44. 有關開放型共同基金的描述,何者不正確?
(A)發行單位因贖回而減少
(B)投資人可向投信公司或銀行購買
(C)投資人購買時,通常須支付銷售費
(D)市價多半比淨值低
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45. 欲比較評估某基金之投資績效,則應將該基金之報酬率與下列何種標準比較方為合理?
(A)同業拆款利率
(B)銀行平均一年定存利率
(C)所有基金之平均報酬率
(D)風險性質相同之其他基金報酬率
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46. 詹森(Jensen)的 α 指標,用來衡量投資績效,其適當性是建立在:
(A)APT 是正確的
(B)CAPM 是正確的
(C)投資組合風險是不可以被分散消除的
(D)選項(A)(B)(C)皆非
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47. 買賣期貨,何者須付權利金?
(A)僅買方
(B)僅賣方
(C)買賣雙方均要
(D)買賣雙方均不要
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48. 在轉換公司債資產交換的交易流程中,證券商與債券投資人於契約生效日所需交換之資產,下列何者不正確?
(A)證券商將轉換公司債交付給債券投資人
(B)債券投資人將契約名目本金交付證券商
(C)證券商將轉換公司債轉換權交給債券投資人
(D)債券投資人需承擔發行公司之信用風險
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49. 股價指數期貨之契約規格中,其交割方式為何?
(A)股票指數交割
(B)指數交割
(C)現金交割
(D)股票交割
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50. 假設目前市場上對於VR(虛擬實境)很看好,所以投資人對於從事VR的黑森林公司股價看多,如果當你也認同時,請問以下幾種方式,可以讓你獲利?甲.買入黑森林公司買權;乙.買入黑森林公司賣權;丙.賣出黑森林公司買權;丁.賣出黑森林公司賣權
(A)1 種
(B)2 種
(C)3 種
(D)4 種
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