期貨/證券考古題 109Q2 期貨交易法規

2. 關於期貨交易之規定,下列何者正確? 

3. 依我國期貨交易法,期貨交易所經營其他業務或投資其他事業,須經下列何者核准? 

5. 下列敘述,何者正確? 

6. 依我國期貨交易法之規定,期貨商之發起人向金管會申請設置期貨商,而其於申請之相關書件中故意隱匿重要事實或虛偽之記載,是否違反刑罰之規定?若是,其罰則為何? 

8. 有關期貨經紀商得申請兼營之事業,下列敘述何者錯誤? 

9. 依據期貨交易法規定,公司制期貨交易所應設: 

10. 某期貨結算機構現有新臺幣十億元交割結算基金,則其運用購買政府債券之上限為何? 

12. 外國證券商或金融機構僅申請兼營國內股價指數期貨契約經紀業務者,應指撥之專用營運資金,下列何者正確? 

14. 依我國期貨交易法之規定,期貨商之業務員與期貨交易人就所進行之期貨交易相互約定分享利益,該行為之法定刑為何? 

15. 某甲為經主管機關核准設立之期貨經紀商,未向主管機關申報核備開始營業,即先行接受期貨交易人委託下單,該行為是否違反期貨交易法之規定?若是,其罰則為何? 

16. 有關複委託期貨經紀商申請兼營期貨顧問事業,其業務範圍及服務對象之規定,下列敘述何者錯誤? 

19. 期貨商經營期貨經紀及自營業務,且無分支機構者,其最低實收資本額為何? 

21. 關於客戶保證金之規定,下列何者不正確? 

22. 美國商品期貨交易法委員會原則上不監督下列何種期貨交易所? 

24. 下列那些符合資格之單位可擔任期貨經理事業之保管機構? 

25. 於經營期貨交易輔助業務之證券商中之期貨業務員,以下何種行為違規? 

26. 期貨商兼營期貨顧問事業,提供期貨信託基金以外有價證券之投資顧問服務,應先取得兼營下列何項業務之營業執照? 

27. 關於期貨商接受交易委託時紀錄之保存,下列何者不正確? 

28. 期貨交易人於期貨商處,辦理開戶之流程中,依我國期貨交易法之規定,下列何項敘述不正確? 

29. 下列敘述,何者不正確? 

30. 有關期貨交易輔助人之監督與管理,以下何者正確? 

31. 期貨交易輔助人中具備證券及期貨業務員資格之業務員,不得從事下列何種業務? 

33. 期貨交易輔助人對於客戶有下列何情事者,不得接受其委託開戶? 

36. 有關期貨結算機構人員異動申報之規定,下列敘述何者錯誤? 

37. 依我國期貨交易法之規定,下列何者為期貨服務事業? 

39. 辦理期貨信託基金銷售業務之業務員應具備之資格條件,不包括下列何者? 

40. 有關期貨信託事業募集首檔期貨信託基金之規定,以下敘述何者錯誤? 

41. 依我國期貨交易法之規定,主管機關為保護公益,得對期貨業商業同業公會所採取之措施不包括下列何者? 

43. 期貨商負責人與業務員管理規則所稱業務員,不包括下列何者? 

44. 期貨商之負責人及業務員不得有下列何種行為? 

45. 期貨商之資金不得運用於下列何者? 

50. 有關期貨經紀商可以兼營的期貨相關業務項目,不包括下列何者?