銀行考試考古題 109年 洗錢防制法及相關法規(彰化銀行)

2. 銀行對於達一定金額以上之通貨交易,除洗錢防制法另有規定外,應向下列哪個機構申報? 

5. 依金融機構防制洗錢辦法規定,銀行業對現有客戶,應於適當時機對已存在之往來關係進行審查,有關其持續審查之適當時機,下列敘述何者錯誤? 

7. 依洗錢防制物品出入境申報及通報辦法規定,有被利用進行洗錢之虞之物品,指超越自用目的之下列何者? 

8. 依金融機構防制洗錢辦法規定,銀行應將下列何種客戶直接視為高風險客戶? 

9. 依銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法規定,就洗錢與資恐風險進行辨識、評估、管理之相關政策及程序時,應考量所有風險因素,並至少涵蓋下列哪些面向? 

10. 下列何者非為洗錢防制法制定之目的? 

11. 有關經聯合國安全理事會指定之制裁名單,下列敘述何者正確? 

12. 有關辨識實質受益人之敘述,下列何者錯誤? 

14. 依金融機構防制洗錢辦法規定,銀行對客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核,下列敘述何者錯誤? 

16. 有關銀行業之洗錢及資恐風險評估,下列敘述何者錯誤?