期貨/證券考古題 109Q3 證券交易相關法規與實務

1. 股份有限公司董事之報酬,未經章程訂明者,得以何種方式議定? 

4. 證券商若未如期提出主管機關命令所需提供之帳簿,可處新臺幣多少元之罰鍰? 

5. 「證券交易法」第一百五十七條之一明定之內線消息,狹義而言是指下列何者? 

6. 公司得對內部人為公司股票短線交易之獲利行使歸入權,其「獲利」之計算方式,下列何者正確? 

8. 下列何者並非證券商得經營之業務? 

12. 證券交易所為維護市場之交易秩序,應採取之措施包括下列何者? 

14. 應由仲裁機構選定仲裁人,而仲裁機構超過期限尚未選定者,當事人得聲請哪一機構為其選定? 

15. 下列何者非「公司法」規定股份有限公司章程應載明之事項? 

17. 股份有限公司公司債規定得轉換為股份者,公司債債權人可執行何種權利? 

19. 公司財務報告之主要內容有虛偽或隱匿之情事時,下列何者非應為此負賠償責任之人? 

21. 股票上市上櫃之公開發行公司,現金增資發行新股,應依下列何者公開募集? 

23. 下列何事業,得接受他人之委託在集中交易市場買賣有價證券? 

24. 得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商為下列何者? 

25. 證券商相互間所生爭議應採仲裁程序,則下列選定仲裁人之程序何者正確? 

26. 下列何者不得參與競價拍賣之投標? 

28. 證券商得為認購(售)權證發行人資格條件為? 

29. 股東以電子方式行使表決權,並以委託書委託代理人出席股東會,表決權以何者為準? 

35. 櫃檯買賣市場上受託買賣之手續費率係: 

36. 若參加證券櫃買中心債券等殖成交系統,應以哪種方式為之? 

37. 證券商之董事、監察人持股超過10%之股東及其從業人員於初次櫃檯買賣有價證券時,應向何證券商辦理開戶? 

38. 證券經紀商代客買賣證券,應於下列何種交易發生時替政府收取證券交易稅? 

39. 上市上櫃公司現金增資計畫有重大變更時,其資訊應輸入下列哪一個系統? 

40. 在一般證券市場中所稱之為「發行市場」者,其另一種稱謂為? 

42. 代辦股務之機構須配置哪種設備? 

43. 客戶與證券經紀商因委託買賣證券所生之爭議,得向何者申請調處? 

44. 證券經紀商接受客戶委託時,應依據委託書所載委託事項執行,其輸入順序所據為何? 

46. 下列交易行為何者為證券商或其分支機構所禁止? 

47. 集中交易市場採逐筆交易之時段為? 

49. 轉換公司債每一交易單位之面額為多少? 

50. 關於交易時間,下列何者與其他三者不同?