期貨/證券考古題 109Q3 證券交易相關法規與實務

2. 證券商經營證券業務,下列何項行為非法令所禁止者? 

4. 下列何者依現行法令屬豁免證券? 

5. 證券商何種人員異動時,須事先申請相關單位核備後始得異動之? 

7. 關於董事出席董事會,下列敘述何者錯誤? 

14. 下列各選項中何者不屬於短線交易歸入權之主要行使對象? 

15. 公開發行公司辦理有價證券之私募須先經下列何者之同意? 

17. 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約產生爭議,應以下列何種方式處理? 

19. 違反「證券交易法」第155條之操縱股價行為,其刑事責任為何? 

21. 依「境外資金匯回管理運用及課稅條例」之個人匯回之資金,其信託專戶或證券全權委託專戶從事金融投資之範圍為何? 

22. 證券投資信託事業,應於何時公告基金每受益憑證單位之淨資產價值? 

23. 證券商辦理有價證券推介買賣服務,係由何種業務人員負責執行? 

28. 發行人為有價證券之募集或出賣,依證券交易法之規定,向公眾提出之說明文書,稱為: 

29. 現行公開申購配售制度,於何時進行電腦抽籤? 

31. 臺灣積體電路公司(台積電)在美國市場上市所發行之存託憑證稱之為何? 

32. 上市之臺灣存託憑證一交易單位為: 

33. 下列何者非認購(售)權證得連結之標的? 

35. 何謂非屬徵求委託書? 

36. 下列何者非公開收購之停止事由? 

38. 「證交所股份有限公司營業細則」對於電腦自動交易之買賣申報,有何限制規定? 

39. 於集中交易市場買賣外國股票使用之貨幣,以下列何者為準? 

40. 證交所於每日收盤後,即分析有價證券之交易,發現有異常情形,即公告其下列何種交易資訊? 

41. 有關證交所終止上市公司上市之情形,不包括下列何者? 

42. 金融保險業依規定應編製及申報企業社會責任報告書,下列何者為應加強揭露之事項? 

44. 甲公司之股票雖在證券櫃檯買賣中心掛牌,但是嗣後經營發生困難,並經法院裁定宣告破產確定,證券櫃檯買賣中心應如何處理? 

45. 受託機構申請依「不動產證券化條例」所發行之不動產資產信託受益證券為櫃檯買賣者,下列條件何者有誤? 

46. 上櫃公司幾年內降低重要子公司之持股比例累積達多少比例以上,應事先委請獨立專家出具意見書? 

47. 自辦信用交易證券商受理委託人開立信用帳戶之開戶數: 

48. 下列關於開立信用帳戶之敘述,何者錯誤? 

49. 下列何者不可能為貨幣市場基金的主要投資標的?