期貨/證券考古題 109Q4 證券交易相關法規與實務

1. 依「證券交易法」第6條規定,下列何者視為有價證券? 

3. 下列關於公司負責人之敘述,何者錯誤? 

5. 「證券交易法」所謂之公開說明書,其應記載事項由何單位訂定之? 

10. 依「證券交易法」發行之有價證券,其發行人如欲申請上市,應向何者申請? 

12. 公司買回股份應自申報日起多久執行完畢? 

16. 依現行「證券交易法」之規定,公司設置審計委員會者,其成員為何? 

17. 發行人交付之公開說明書因內容虛偽、隱匿而致生損害善意相對人者,其民事制度採下列何種責任? 

18. 某公開發行公司對於其董事、監察人、經理人及大股東持股之異動申報,並未依「證券交易法」第二十五條第二項之規定,於每月十五日以前,彙總向主管機關申報,則主管機關每次得對該公司處新臺幣多少元之行政罰鍰? 

20. 證券商每一分支機構經營期貨交易輔助業務,應繳存營業保證金新臺幣多少元? 

25. 證券交易所應向何者繳存營業保證金? 

26. 完成有價證券募集之申報程序,可否藉以作為證實申報事項或保證證券價值之宣傳? 

27. ETF是否可以配息? 

28. 下列何者為被動式操作管理之基金? 

29. 以電子方式行使表決權而未親自出席股東會的股東,在表決以下何種議案時會被計為棄權? 

30. 代辦股務之機構須配置哪種設備? 

32. 集中交易市場零股交易每日升降幅度為何? 

33. 依「證券交易法」規定,在公司制證券交易所買賣限於何者? 

34. 下列何種人員不得進入集中交易市場? 

35. 證交所買賣申報之競價方式為? 

36. 櫃檯買賣股票於證券商營業處所議價買賣之交易時間為何? 

38. 若參加證券櫃買中心債券等殖成交系統,應以哪種方式為之? 

39. 依證券交易法之規定,發行人何時需向公眾提出說明文書(公開說明書)? 

40. 發行人募集與發行有價證券處理準則所稱「營業日」係指: 

41. 下列上市公司何者於最近一會計年度終了,應依規定編製與申報中文版本之企業社會責任報告書? 

42. 買賣在我國上市之外國股票使用之貨幣,以何者為準? 

43. 證券所有人參加標借,應填寫標單,委託何者辦理? 

44. 在辦理證券集中交割,證券商對證交所之應付有價證券,應於下列何時辦理交割? 

47. 櫃買中心繼續提列特別給付結算基金之上限為多少? 

48. 櫃檯買賣證券經紀商因執行受託買賣發生錯誤,須為買回、轉賣者,應如何處理? 

49. 目前證券金融事業得經營下列哪些業務? 

50. 目前證券商營業處所受託買賣有價證券的交易手續費上限為多少?