期貨/證券考古題 109Q4 證券交易相關法規與實務

1. 股東具有下列何種資格者得以書面記明提議事項及理由請求董事會召集股東臨時會? 

2. 位於中華民國境內,經有關主管機關許可得辦理臺灣存託憑證業務之金融機構為: 

5. 股票首次經臺灣證券交易所股份有限公司同意上市之外國發行人稱之為: 

6. 金融業公開說明書應記載之主要股東為持股達何比例以上者? 

8. 下列何種有價證券之上市,不適用「證券交易法」有關上市審查之規定? 

9. 依「公司法」規定,公司募集公司債應經何項程序? 

12. 持有已發行股份總數多少之股東得以書面向公司提出董事候選人名單? 

13. 下列何者非證券投資信託事業之資金運用方式? 

14. 證券商除由金融機構兼營者另依銀行法規定外,非經金融監督管理委員會核准,不得為: 

18. 依「證券交易法」之規定,僅提供內部消息而未從事內線交易者,應負下列何項之責任? 

21. 下列關於指數投資證券發行之敘述,何者錯誤? 

22. 關於發行轉換公司債相關規定,下列何者為非? 

23. 發行人於募集發行有價證券交付公開說明書之義務,於承銷期間得由何人代理交付之? 

26. 企業向投資大眾籌措資金之處所為: 

27. 甲公司為在紐約證券交易所上市之公司,欲申請來臺參與募集、發行臺灣存託憑證,請問主管機關應依據何項法規審核? 

30. 詢價圈購如何決定誰得標? 

32. 有關認購(售)權證之敘述,下列何者為是? 

33. 櫃檯買賣市場轉換公司債買賣斷交易之升降單位為: 

36. 金融控股公司之股東委託信託事業擔任股東委託書之徵求人,必須滿足下列哪項要件? 

38. 證券經紀商不得受理下列何款之有價證券委託買賣? 

40. 以下有關買賣委託之敘述,何者錯誤? 

41. 上市股票鉅額買賣之交易方式為: 

42. 集中交易市場採逐筆交易之時段為: 

43. 採集合競價期間,可用何種方式下單? 

44. 下列何者非證券自營商於營業處所議價買賣股票之範圍? 

46. 下列有關伊斯蘭固定收益證券之敘述,何者不正確? 

47. 下列何者非提供借券管道對證券市場之良性功能? 

48. 下列何者不得融資融券? 

49. 下列何者不可能為貨幣市場基金的主要投資標的?