投信投顧/信託考古題,信託實務 (收錄40期~57期歷屆試題,每次隨機抽取50題)-愛舉手

(A)委託人應於移轉受託機構前予以塗銷　 (B)委託人塗銷後並應檢具證明文件予受託機構　 (C)委託人如於移轉受託機構前未能塗銷，應檢具抵押權人於信託契約存續期間不實行抵押權之公證人公證同意書　 (D)該財產權上之抵押權得隨同所有權移轉予受託機構，並由委託人出具聲明書承諾信託移轉後一年內向抵押權人清償並予塗銷即可

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41. 我國民法規定之不動產，包括下列何者？　(第40期考題)　

(A)僅土地　 (B)僅土地定著物　 (C)土地及與土地有關之有形無形財產　 (D)土地及其定著物

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42. 下列何者非不動產證券化之特性？　(第40期考題)　

(A)投資金額較低　 (B)投資單位較多　 (C)權益不可分割性　 (D)募集金額較快

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43. 有關不動產投資信託契約就信託財產借入款項之規定，下列敘述何者錯誤？　(第40期考題)　

(A)運用於配發信託利益　 (B)運用於配發受益證券孳息　 (C)運用於信託不動產之營運　 (D)運用於償還信託不動產前順位抵押貸款

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44. 有關不動產證券化之會計稅務處理，下列敘述何者錯誤？　(第40期考題)　

(A)不同之基金其信託財產不得相互流用　 (B)依不動產投資信託契約約定應分配之收益，應每年分配　 (C)受託機構應有獨立之會計，分別設置會計簿冊　 (D)受益人買賣受益證券，應比照股票交易課徵證券交易稅

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45. 依不動產證券化條例規定，受託機構將不動產投資信託之信託財產，其全部或一部依信託契約之約定出租時，其租賃期限最長為幾年？　(第40期考題)　

(A)十年　 (B)二十年　 (C)三十年　 (D)最長不得超過信託契約之存續期間

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46. 我國不動產證券化商品其投資標的以下列何者為大宗？　(第40期考題)　

(A)工業用不動產　 (B)商用不動產　 (C)農業用不動產　 (D)公共建設不動產

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47. 有關不動產投資信託受益證券之私募，下列敘述何者錯誤？　(第40期考題)　

(A)私募對象得包括銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業等　 (B)私募對象得包括對該受益證券有充分瞭解之本國自然人　 (C)私募對象符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金，其應募人總數不得超過三十五人　 (D)私募受益證券轉讓之限制無須於受益證券上以明顯文字註記

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48. 依金融資產證券化條例發行一年期以下受益證券，其轉讓方式得為下列何種方式？A.記名背書B.帳簿劃撥C.空白背書　(第40期考題)　

(A)僅A　 (B)僅A、B　 (C)A、B、C　 (D)僅B、C

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49. 依金融資產證券化條例規定，受益證券之買賣，除經主管機關核定為短期票券者外，僅按下列何者之稅率課徵證券交易稅？　(第40期考題)　

(A)股票　 (B)商業本票　 (C)新股權利證書　 (D)公司債

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50. 金融資產證券化商品中擔保不動產抵押放款證券係指下列何者？　(第40期考題)　

(A)MBS(Mortgage-BackedSecurities)　 (B)CMO(CollateralizedMortgageObligations)　 (C)CLO(CollateralizedLoanObligations)　 (D)CBO(CollateralizedBondObligations)

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51. 依金融資產證券化條例規定，信託監察人及監督機構均為投資人之保護機構，下列敘述何者錯誤？　(第40期考題)　

(A)信託監察人得由受益人會議決議所選任　 (B)信託監察人得由受託機構依特殊目的信託契約之約定所選任　 (C)監督機構係由特殊目的公司依資產證券化計劃之規定所選任之銀行或信託業　 (D)監督機構係由特殊目的公司依資產證券化計劃所載之創始機構或服務機構擔任

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52. 有關特殊目的公司發行資產基礎證券，下列敘述何者錯誤？　(第40期考題)　

(A)採核准或申報生效　 (B)提出資產信託證券化計畫　 (C)資產信託證券化計畫應記載創始機構之名稱　 (D)承諾資產基礎證券之收益率

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53. 採特殊目的信託架構之金融資產證券化，特殊目的信託契約係由受託機構與下列何者簽訂？　(第40期考題)　

(A)投資人　 (B)承銷商　 (C)創始機構　 (D)服務機構

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54. 金融資產證券化必要時得採信用增強機制，下列何者非屬內部增強機制？　(第40期考題)　

(A)提供超額資產　 (B)金融機構提供保證　 (C)運用優先劣後架構　 (D)設置現金準備帳戶

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55. 金融資產證券化符合資格受益人提出召集受益人會議之請求後，原則上有召集權之人至遲應於幾日內召集受益人會議？　(第40期考題)　

(A)5日　 (B)10日　 (C)15日　 (D)20日

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56. 證券投資信託基金之保管機構辦理基金資產交割作業，下列敘述何者正確？　(第40期考題)　

(A)基金存款不足時，應先墊款　 (B)應先建立交易對象之基本資料　 (C)對交易事項原則上應先付款後收券　 (D)投信公司指示雖尚未送達，但可與交易對象確認後，進行交割

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57. 全權委託投資業務以委任關係辦理者，下列何者錯誤？　(第40期考題)　

(A)委任人委託資金應於簽約時一次存入保管銀行　 (B)原則上每一全權委託投資帳戶之保管銀行以一家為限　 (C)越權交易所需交割之款券，原則上應由委任人負責撥入保管帳戶　 (D)除法令或主管機關另有規定外，原則上不得接受共同之委任

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58. 有關境外外國機構投資人持有公開發行公司股份表決權之行使，下列敘述何者錯誤？　(第40期考題)　

(A)一律無須出席股東會並行使表決權　 (B)除法令另有規定外，應指派國內代理人或代表人出席　 (C)應於指派書上就各項議案行使表決權之指示予以明確載明　 (D)持有公開發行公司股份未達三十萬股者，得不指派人員出席

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59. 證券投資信託事業及證券投資顧問事業經營接受客戶為全權委託投資之代客操作業務時，其客戶之款項與有價證券應由下列何者保管？　(第40期考題)　

(A)證券經紀商　 (B)證券承銷商　 (C)保管機構　 (D)證券交易所

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60. 全權委託投資業務保管銀行，應由下列何者指定？　(第40期考題)　

(A)受任人　 (B)委任人　 (C)受任人與委任人共同指定　 (D)投信投顧商業同業公會

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61. 經金管會認可之證券投資信託基金保管機構之信用評等機構，不包括下列何者？　(第40期考題)　

(A)Standard&Poor’sCorp.　 (B)Euro clear　 (C)Fitch Ratings Ltd.　 (D)Moody’s Investors Service

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62. 有關保管銀行之敘述，下列何者錯誤？　(第40期考題)　

(A)在我國又稱保管機構　 (B)保管銀行之服務項目不包括收益領取　 (C)我國目前多由商業銀行之信託部辦理此項業務　 (D)廣義而言，任何經核准開辦有價證券保管業務之金融機構均可稱之為保管銀行

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63. 全權委託投資業務以委任關係辦理者，保管銀行之服務項目原則上不包括下列何者？　(第40期考題)　

(A)帳務處理　 (B)買賣交割　 (C)出席股東會　 (D)越權交易之處理

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64. 甲為境外外國機構投資人，委任乙銀行擔任其保管機構及國內代理人，甲欲在丙證券商下單，則應由下列何者為甲向台灣證券交易所辦理投資登記？　(第40期考題)　

(A)甲　 (B)乙銀行　 (C)丙證券商　 (D)不須辦理投資登記

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65. 除經主管機關核准者外，當銀行投資於證券投資信託事業已發行股份總數達下列何比率時，不得擔任該事業所發行基金之保管機構？　(第40期考題)　

(A)1%　 (B)3%　 (C)5%　 (D)10%

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66. 有關擔任華僑及外國人投資國內有價證券保管機構之作業，下列敘述何者錯誤？　(第40期考題)　

(A)提供上市櫃公司重大資訊之通知　 (B)帳務處理實務採權責發生制　 (C)保管機構不得擔任僑外資之國內代理人　 (D)以保管機構受託保管專戶名義開設帳戶

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67. 對於同一委任人之不同全權委託投資帳戶之款券，於辦理買賣交割時應如何處理？　(第40期考題)　

(A)可辦理帳戶間款項轉撥　 (B)可辦理帳戶間券之轉撥　 (C)不得辦理帳戶間款券轉撥　 (D)款券得自由轉撥

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68. 全權委託投資之三方權義協定書係由委任人及保管銀行與下列何者簽訂？　(第40期考題)　

(A)證券商　 (B)台灣證券集中保管公司　 (C)投信投顧公會　 (D)證券投資信託事業或證券投資顧問事業

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69. 依信託資金集合管理運用管理辦法規定，信託業設置之集合管理運用帳戶得受理非專業投資人委託投資者，其約定條款之變更，下列敘述何者正確？　(第40期考題)　

(A)受託人決定後公告即可變更　 (B)報經信託公會同意後即可變更　 (C)報經信託監察人同意後即可變更　 (D)應函送信託公會審查後，由公會併審查意見轉報主管機關核准

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70. 下列何者為信託業辦理信託資金集合管理運用業務之主管機關？　(第40期考題)　

(A)金融監督管理委員會　 (B)銀行公會　 (C)中央銀行　 (D)中華民國信託業商業同業公會

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71. 信託業辦理信託資金集合管理運用係屬下列何種信託？　(第40期考題)　

(A)有價證券之信託　 (B)金錢債權之信託　 (C)動產之信託　 (D)金錢之信託

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72. 信託業辦理信託資金集合管理運用業務時，下列敘述何者正確？　(第40期考題)　

(A)運用範圍僅限於投資有價證券　 (B)集合管理運用帳戶涉及資金之匯出、匯入部分，應依中央銀行相關規定辦理　 (C)信託財產可與信託業之自有財產集合管理　 (D)應先檢具「信託資金集合管理運用管理辦法」規定之書件直接向主管機關申辦

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73. 有關申請設置集合管理運用帳戶之信託業，應符合標準普爾公司之短期債務信用評等何種等級以上？　(第40期考題)　

(A)A-3　 (B)P-3　 (C)F3　 (D)F4

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74. 信託業辦理信託資金集合管理運用之運用範圍，存放於同一金融機構之存款、投資其發行之金融債券與其保證之公司債及短期票券金額，合計不得超過投資當日全體集合管理運用帳戶淨資產總價值百分之二十及該金融機構淨值之多少？　(第40期考題)　

(A)百分之五　 (B)百分之十　 (C)百分之二十　 (D)百分之三十

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75. 有關信託業辦理信託資金集合管理運用帳戶，除信託契約明訂之收費標準外，信託業可否計收其他信託報酬？　(第40期考題)　

(A)不得另收取　 (B)得依一定比率計收　 (C)得依投資績效計收　 (D)得依固定金額收取

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76. 信託業依據信託資金集合管理運用管理辦法之規定，設置集合管理運用帳戶係採下列何種方式？　(第40期考題)　

(A)報備制　 (B)核准制　 (C)申報生效制　 (D)自動生效制

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77. 信託資金集合管理運用管理辦法之法源依據為何？　(第40期考題)　

(A)信託業法　 (B)證券交易法　 (C)證券投資信託及顧問法　 (D)共同信託基金管理辦法

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78. 有關企業員工持股信託之敘述，下列何者錯誤？　(第40期考題)　

(A)採滾入平均成本法，分散投資風險　 (B)屬自益信託　 (C)屬勞工退休金條例強制規定之勞工退休金提存方式　 (D)以同一企業員工投資自己公司之股票為主要目的之一

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79. 張三至銀行辦理特定金錢信託投資境外基金，下列敘述何者正確？　(第40期考題)　

(A)信託資金僅限以新臺幣交付之　 (B)新臺幣信託資金之結匯應以張三名義為之　 (C)新臺幣信託資金之結匯應以銀行名義為之　 (D)新臺幣信託資金之結匯應於張三每年結匯額度內為之

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80. 有關各種金錢信託運用範圍之限制，下列敘述何者錯誤？　(第40期考題)　

(A)集合管理運用之範圍於其管理辦法中訂有限制　 (B)共同信託基金運用之範圍於其管理辦法中訂有限制　 (C)委託人不指定營運範圍或方法之運用範圍無限制　 (D)信託資金投資國外有價證券之範圍應依主管機關規定辦理

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81. 依信託業商業同業公會會員辦理預收款信託業務應行注意事項規定，廠商如有發行商品服務憑證時，其商品服務憑證存續期間至少多久？　(第41期考題)　

(A)六個月以上　 (B)一年以上　 (C)一年半以上　 (D)二年以上

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82. 依信託業商業同業公會會員辦理預收款信託業務應行注意事項規定，廠商發生宣告破產時，信託業應辦理事項，下列敘述何者錯誤？　(第41期考題)　

(A)召開受益權人會議　 (B)將信託財產提存法院　 (C)確認消費者或商品憑證持有人身分　 (D)辦理通知及公告申報權利

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83. 銀行辦理特定金錢信託投資國外基金業務，下列敘述何者錯誤？　(第41期考題)　

(A)得發給客戶基金存摺　 (B)得向客戶保證獲利　 (C)得發給客戶對帳單　 (D)發給客戶之信託憑證應予記名

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84. 委託人交付新臺幣資金以特定金錢信託方式投資境外基金時，係以下列何者名義辦理結購外匯事宜？　(第41期考題)　

(A)委託人　 (B)受託銀行　 (C)受益人　 (D)基金公司

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85. 特定金錢信託投資國外有價證券，係屬於信託業法所規範之何種業務項目？　(第41期考題)　

(A)有價證券之信託　 (B)動產之信託　 (C)金錢之信託　 (D)金錢債權之信託

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86. 依信託法規定，受託人除應於接受信託時作成信託財產目錄外，每年至少定期一次作成信託財產目錄，並編製下列何種報表送交委託人及受益人？　(第41期考題)　

(A)收支計算表　 (B)信託財產損益表　 (C)信託財產分析表　 (D)信託財產資產負債表

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87. 信託業辦理特定金錢信託投資境外基金業務時，得為下列何項行為？　(第41期考題)　

(A)提供贈品　 (B)預測績效　 (C)承諾保本保息　 (D)廣告促銷經金管會核准之境外基金

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88. 有關委託人經由受託銀行辦理新臺幣特定金錢信託投資以美元計價之國外連動式債券，如該債券發行條件列有到期百分之百美元保本者，下列敘述何者錯誤？　(第41期考題)　

(A)該債券係由受託銀行保證到期百分之百還本　 (B)委託人有匯率風險　 (C)該債券有信用風險　 (D)該債券有流動性風險

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89. 有關信託業辦理特定金錢信託投資連動式債券之特性，下列敘述何者錯誤？　(第41期考題)　

(A)投資人所取回本金及收益之多寡與該債券所連結之基礎資產價格變化息息相關　 (B)其可與利率、匯率、股票、股票指數等相連結　 (C)連結標的如為A級以上由國家保證或發行之債券即表示無信用風險並可百分之百保本　 (D)與傳統債券依票面利率支付利息並於屆期時返還本金之架構並不相同

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90. 有關信託業信託財產評審委員會之規定，下列敘述何者錯誤？　(第41期考題)　

(A)採事後審查機制　 (B)委員會之委員至少應有五人　 (C)職責為審查信託財產之運用績效是否良好　 (D)對信託財產具有運用決定權之主管不得擔任委員

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91. 有關銀行辦理特定金錢信託之作業，下列敘述何者錯誤？　(第41期考題)　

(A)應以委託人名義運用　 (B)應接受委託人逐筆指示運用　 (C)得依委託人指示以定期定額方式辦理投資　 (D)得依委託人指示投資境外基金

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92. 詹先生至乙銀行辦理特定金錢信託投資境外基金，嗣後詹先生可能收到之報表或憑證，下列何者錯誤？　(第41期考題)　

(A)對帳單　 (B)基金存摺　 (C)信託憑證　 (D)受益憑證

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93. 特定金錢信託業務項下所能投資之境外基金，除經專案核准或基金註冊地經我國承認並公告者外，其成立時間應至少達多久以上？　(第41期考題)　

(A)六個月　 (B)一年　 (C)二年　 (D)三年

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94. 依信託業商業同業公會會員辦理預收款信託業務應行注意事項規定，信託業辦理本業務，對於信託財產管理之應注意事項，下列敘述何者錯誤？　(第41期考題)　

(A)除法令另有規定外，不得以信託財產投資基金　 (B)應依法令規定及契約約定辦理信託財產之結算及提補　 (C)應依據廠商所提供商品或服務之履行、解除或終止相關證明文件或書面說明，返還信託財產　 (D)信託關係消滅時，應依規定將信託財產提存信託公會

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95. 銀行辦理特定金錢信託投資國外有價證券業務，對原經申請核准或申報生效之境外基金，因故終止或暫停國內募集或銷售者應如何處理？　(第41期考題)　

(A)單筆方式投資者，應辦理贖回　 (B)定期定額投資者，可繼續持有但不可繼續扣款　 (C)單筆方式投資者，得繼續持有且可增加投資金額　 (D)定期定額投資者，得按原信託契約繼續投資但不可增加扣款日期或提高扣款金額

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96. 銀行辦理特定金錢信託投資國外有價證券業務時，有關委託人投資期限之敘述，下列何者正確？　(第41期考題)　

(A)以一年為限　 (B)以二至五年為限　 (C)以十五年為限　 (D)無最長期限規範

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97. 依現行法令規定，特定金錢信託投資國外有價證券之本金，所得從事之新臺幣與外幣間避險工具不包括下列何者？　(第41期考題)　

(A)遠期外匯交易　 (B)換匯交易　 (C)換匯換利交易　 (D)外匯期貨交易

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98. 銀行辦理特定金錢信託投資國內共同基金業務，該業務之投資指定係由下列何者為之？　(第41期考題)　

(A)銀行　 (B)受託人　 (C)委託人　 (D)受益人

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99. 銀行辦理特定金錢信託投資國外有價證券業務，下列敘述何者錯誤？　(第41期考題)　

(A)銀行需課徵營業稅　 (B)銀行需課徵營利事業所得稅　 (C)銀行與委託人簽訂之信託契約，如未於契約載明收到銀錢文字者，依法免納印花稅　 (D)銀行以信託申請書代替信託手續費收入憑證，依法得免報繳印花稅

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100. 信託業法所規範之信託資金，在實務上係屬於下列何種信託？　(第41期考題)　

(A)不動產信託　 (B)金錢信託　 (C)專利權信託　 (D)動產信託

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101. 有關信託業辦理特定金錢信託業務之敘述，下列何者錯誤？　(第41期考題)　

(A)信託契約應以書面為之　 (B)信託契約不須記載受託人報酬　 (C)信託契約不能違反消費者保護法之規定　 (D)信託契約應記載信託目的

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102. 張小姐至甲銀行辦理外幣信託投資國外有價證券，是否得以該信託憑證向甲銀行質借新臺幣？　(第41期考題)　

(A)甲銀行得接受該信託憑證之質借　 (B)應經信託公會同意後辦理質借　 (C)應經銀行公會同意後辦理質借　 (D)甲銀行不得接受該信託憑證之質借

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103. 有關企業員工持股信託業務，下列敘述何者錯誤？　(第41期考題)　

(A)員工得自由決定是否加入員工持股會　 (B)員工入會時，應填具員工持股會入會申請書　 (C)員工持股會代表人代表全體會員與公司簽訂協議書　 (D)公司負責人代表全體會員與受託人簽訂信託契約

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104. 我國之企業員工持股信託是參考下列何種制度所設計的？　(第41期考題)　

(A)香港之強基金制度　 (B)日本之員工退休金制度　 (C)美國之401K退休金制度　 (D)美國之員工持股制度及日本之從業員持株信託制度

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105. 一般而言，有關企業員工持股信託契約得終止之原因，下列何者錯誤？　(第41期考題)　

(A)員工持股會代表人退休　 (B)信託財產不符運用績效　 (C)員工服務之公司股票下市或下櫃　 (D)員工服務之公司解散或被合併

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106. 一般而言，企業員工持股信託財產運用範圍為何？　(第41期考題)　

(A)公開發行股票　 (B)未上市上櫃股票　 (C)興櫃股票　 (D)上市上櫃股票

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107. 下列何者為員工持股信託之受益人？　(第41期考題)　

(A)員工持股會　 (B)員工持股會代表人　 (C)公司　 (D)加入員工持股會之員工

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108. 下列何者非屬企業員工持股信託之特點？　(第41期考題)　

(A)採滾入平均成本法　 (B)提撥金以每年之年終獎金為原則　 (C)信託財產採集合運用與分別管理　 (D)以投資取得自己所服務公司之股票為原則

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109. 有關企業員工持股信託業務之敘述，下列何者錯誤？　(第41期考題)　

(A)為金錢之信託　 (B)屬自益信託　 (C)採滾入平均成本法投資　 (D)企業應依勞基法之規定提撥成立信託

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110. 有關企業員工持股信託之當事人，下列何者錯誤？　(第41期考題)　

(A)委託人　 (B)受託銀行　 (C)員工持股會　 (D)員工持股會之員工

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111. 按企業員工持股信託業務之運作架構，對公司行使股東表決權者為下列何者？　(第41期考題)　

(A)委託人　 (B)受託人　 (C)受益人　 (D)員工持股會代表人

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112. 信託業具有運用決定權之信託，如取得任一公開發行公司股份超過該公司已發行股份總額百分之十時，有關股權異動申報之敘述，下列何者正確？　(第41期考題)　

(A)不需申報　 (B)應為其信託財產辦理申報　 (C)僅需為其自有財產辦理申報　 (D)應將其自有財產與信託財產合併申報

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113. 以股票辦理他益之有價證券信託，於申報贈與稅時，有關簽約日股票價值之認定，下列敘述何者錯誤？　(第41期考題)　

(A)上市公司以收盤價計算　 (B)上櫃公司以收盤價計算　 (C)未上市公司以公司資產淨值計算　 (D)未上櫃公司以公司資產負債表之資產總額計算

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114. 依有價證券借貸辦法規定，除經主管機關核准者外，有關有價證券借貸之借券人，下列何者錯誤？　(第41期考題)　

(A)保險公司　 (B)銀行、證券商　 (C)期貨自營商　 (D)證券金融事業

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115. 依證券交易相關稅法規定，信託業辦理有價證券信託業務，於收受委託人交付之上市公司股票時，相關證券交易稅之規定為何？　(第41期考題)　

(A)無須課徵證券交易稅　 (B)信託業應負擔證券交易稅　 (C)委託人應負擔證券交易稅　 (D)委託人及信託業皆應負擔證券交易稅

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116. 委託人交付新股認購權利證書為信託財產時，屬於下列何種信託業務？　(第41期考題)　

(A)金錢之信託　 (B)動產之信託　 (C)有價證券之信託　 (D)金錢債權及其擔保物權之信託

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117. 委託人為公開發行公司之內部人，欲將其所持有股份保留運用決定權交付信託，該等交付信託股份之嗣後變動，應由下列何者辦理股權異動申報？　(第41期考題)　

(A)受託人　 (B)委託人　 (C)發行公司　 (D)受益人

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118. 下列何者非屬有價證券信託之信託公示相關規定？　(第41期考題)　

(A)應於證券上載明為信託財產　 (B)應向主管機關核備登載　 (C)應於其他表彰權利文件上載明為信託財產　 (D)信託財產登載，應依目的事業主管機關之規定，否則不得對抗第三人

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119. 委託人與受託人簽訂有價證券信託契約，以有價證券之保管、股利及股息之收取為目的，一般稱之為何種信託？　(第41期考題)　

(A)管理型有價證券信託　 (B)租賃型有價證券信託　 (C)運用型有價證券信託　 (D)處分型有價證券信託

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120. 除不動產投資信託基金係採私募成立者外，有關受託機構運用不動產投資信託基金投資不動產或不動產相關權利，而委請專業估價者進行估價之說明，下列敘述何者錯誤？　(第41期考題)　

(A)同一宗交易金額為新臺幣二億元，應經二位以上專業估價者進行估價　 (B)在交易契約成立日前估價者，其價格日期與契約成立日期不得逾六個月　 (C)專業估價者應依不動產估價師法規定出具估價報告書　 (D)專業估價者及其估價人員應與交易當事人間無財務會計準則公報第六號所定之關係人或實質關係人之情事

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121. 不動產投資信託基金投資或運用於現金、政府債券、已有穩定收入之不動產、已有穩定收入之不動產相關權利及其他依不動產證券化條例或金融資產證券化條例發行或交付之受益證券或資產基礎證券之最低比率，合計不得低於該基金淨資產價值之多少比率？　(第41期考題)　

(A)百分之七十五　 (B)百分之八十　 (C)百分之八十五　 (D)百分之九十

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122. 依99年2月3日修正公布之民法規定，以在他人土地上之上下有建築物或其他工作物為目的而使用其土地之權，稱為下列何種物權？　(第41期考題)　

(A)普通地上權　 (B)所有權　 (C)農育權　 (D)普通抵押權

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123. 有關受託機構投資運用不動產投資信託基金，下列敘述何者錯誤？　(第41期考題)　

(A)不得從事證券信用交易　 (B)除另有規定外，不得為保證、放款或提供擔保　 (C)受託機構所設立之各不動產投資信託基金及不動產資產信託間得互為交易行為　 (D)投資於任一公司短期票券之總金額，不得超過投資當日該不動產投資信託基金淨資產價值百分之十

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124. 依不動產證券化條例規定，不動產證券化受益證券持有人之收益分配請求權，自發放日起幾年間不行使而消滅？　(第41期考題)　

(A)五年　 (B)十年　 (C)十五年　 (D)二十年

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125. 不動產投資信託基金之受託機構，至少應多久評審信託財產一次？　(第41期考題)　

(A)一個月　 (B)二個月　 (C)三個月　 (D)六個月

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126. 有關次級房貸風暴之敘述，下列何者錯誤？　(第41期考題)　

(A)所謂次級房貸係指銀行針對信用與還款能力較差的購屋者所承作的房屋貸款　 (B)次級房貸大都採浮動利率且利率較一般房貸高約2%至3%　 (C)次級房貸證券化商品銷售地區以亞洲為主　 (D)次級房貸被包裝成證券化商品，銷售給金融機構、壽險及避險基金等投資機構

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127. 我國不動產證券化條例實施以來，已發行之不動產證券化商品有下列何者？　(第41期考題)　

(A)無　 (B)僅有不動產投資信託　 (C)僅有不動產資產信託　 (D)不動產投資信託與不動產資產信託皆有

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128. 依金融資產證券化條例規定，有關特殊目的公司之敘述，下列何者錯誤？　(第41期考題)　

(A)不得為任何人保證或背書　 (B)最多設置董事三人　 (C)不得由金融機構組織設立　 (D)除得經營資產證券化業務外，不得兼營其他業務

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129. 依金融資產證券化條例規定，受託機構於每營業年度終了後，應就特殊目的信託之信託財產作成下列哪些書表？　(第41期考題)　

(A)損益表及現金流量表　 (B)資產負債表及現金流量表　 (C)資產負債表、損益表及現金流量表　 (D)資產負債表、損益表、信託財產管理及運用之報告書

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130. 有關金融資產證券化條例對受益證券規定，下列何者錯誤？　(第41期考題)　

(A)應為記名式　 (B)應以背書方式轉讓　 (C)將受讓人之姓名記載於受益證券，不得對抗第三人　 (D)受益證券得不印製實體有價證券

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131. 金融資產證券化簽訂特殊目的信託契約之雙方為下列何者？　(第41期考題)　

(A)創始機構與投資人　 (B)創始機構與受託機構　 (C)服務機構與投資人　 (D)受託機構與諮詢顧問機構

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132. 依金融資產證券化條例規定，應由下列何者向主管機關提出資產信託證券化計畫？　(第41期考題)　

(A)創始機構　 (B)服務機構　 (C)受託機構　 (D)承銷商

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133. 有關金融資產證券化之效益，下列敘述何者錯誤？　(第41期考題)　

(A)降低資金調度成本　 (B)提高資金使用效率　 (C)降低金融機構之自有資本比率　 (D)提高金融資產之流動性

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134. 依金融資產證券化條例規定，受託機構應於本機構，備置特殊目的信託契約書之副本或謄本及受益人名冊，下列何者不得請求閱覽、抄錄或影印上述文書？　(第41期考題)　

(A)受益人　 (B)信託監察人　 (C)受益人之利害關係人　 (D)因受託機構處理特殊目的信託事務所生債務之債權人

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135. 依金融資產證券化條例規定，信託監察人及監督機構均為投資人之保護機構，下列敘述何者錯誤？　(第41期考題)　

(A)信託監察人得由受益人會議決議所選任　 (B)信託監察人得由受託機構依特殊目的信託契約之約定所選任　 (C)監督機構係由特殊目的公司依資產證券化計畫之規定所選任之銀行或信託業　 (D)監督機構係由特殊目的公司依資產證券化計畫所載之創始機構或服務機構擔任

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136. 境外外國機構投資人投資國內有價證券，保管機構所提供之服務，不包括下列何者？　(第41期考題)　

(A)簽署受益憑證　 (B)投資本金之匯出　 (C)按月申報證券買賣明細及庫存資料　 (D)向證券商辦理證券買賣帳戶開戶

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137. 甲銀行持有乙證券投資信託事業百分之十五股權，如欲擔任乙所募集基金之保管機構者，須經下列何機關之核准？　(第41期考題)　

(A)臺灣證券交易所　 (B)經濟部　 (C)金管會　 (D)證券暨期貨市場發展基金會

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138. 有關保管銀行之敘述，下列何者錯誤？　(第41期考題)　

(A)境外外國人投資之國內有價證券不須指定保管銀行保管　 (B)保險公司銷售之投資型保險商品專設帳簿資產須指定保管銀行保管　 (C)境外外國投資機構投資人投資之國內有價證券須指定保管銀行保管　 (D)經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業依規定繳存之營業保證金須指定保管銀行保管

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139. 以委任關係擔任全權委託投資有價證券保管機構之作業，下列何者錯誤？　(第41期考題)　

(A)帳務之處理　 (B)帳戶之開設　 (C)收益之領取　 (D)股權之行使

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140. 擔任全權委託投資之保管機構如係經標準普爾公司（ Standard & Poor's Corp.）評等者，其長期債務信用評等至少應達何種等級以上？　(第41期考題)　

(A) A-　 (B)BBB+　 (C)BBB　 (D) BBB-

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141. 有價證券全權委託投資業務以委任關係辦理者，有關保管銀行對越權交易之處理方式，下列何者正確？　(第41期考題)　

(A)依主管機關指示辦理　 (B)依交易對象指示辦理　 (C)依受任人之書面通知辦理　 (D)立即通知委任人並依其書面通知辦理

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142. 下列何者非為證券投資信託基金保管機構解任之條件？　(第41期考題)　

(A)基金保管機構解散　 (B)基金保管機構停業　 (C)基金保管機構歇業　 (D)基金保管機構更換負責人

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143. 有關境外外國機構投資人持有公開發行公司股份表決權之行使，下列敘述何者錯誤？　(第41期考題)　

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144. 全權委託投資資金（產）如遭法院命令查封、扣押或強制執行時，除可歸責於受任人之情形外，下列何者應履行交割義務？　(第41期考題)　

(A)委任人（客戶）　 (B)受任人　 (C)交易對象　 (D)保管銀行

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145. 保管銀行辦理證券投資信託基金交割作業，發生存款不足交割時，下列何者正確？　(第41期考題)　

(A)不得墊款亦不得抵用待交換票據　 (B)得抵用待交換票據　 (C)保管銀行為完成交割手續得代墊款項　 (D)得於證券投資信託公司提供擔保品後代墊款項

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146. 依證券投資信託及顧問法辦理基金保管業務之信託公司或兼營信託業務之銀行從事保管、處分、收付證券投資信託基金，係以何種法制關係？　(第41期考題)　

(A)受寄關係　 (B)代理關係　 (C)買賣關係　 (D)信託關係

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147. 投資國內之開放型證券投資信託基金如有投資人申請買回受益憑證，下列敘述何者錯誤？　(第41期考題)　

(A)保管銀行得以匯款支付買回價金　 (B)投資人申請買回文件不齊時，不得支付買回價金　 (C)保管銀行所開立之支票得由買回人指定任一受款人　 (D)原則上保管銀行應於投資人買回請求到達之次一營業日起五個營業日內給付買回價金

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148. 全權委託投資之資產如為上市公司股票者，除其他法令另有規定外，應由保管機構複委託下列何者保管？　(第41期考題)　

(A)臺灣證券交易所　 (B)證券商　 (C)中央存款保險公司　 (D)臺灣集中保管結算所

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149. 證券投資信託基金存續期間屆滿或發生符合證券投資信託契約終止情事必須清算時，由保管機構擔任清算人，若無正當理由，保管機構應於主管機關核准清算後於何期限內完成基金清算？　(第41期考題)　

(A)一個月　 (B)三個月　 (C)六個月　 (D)一年

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150. 依信託資金集合管理運用管理辦法規定，信託業申請設置集合管理運用帳戶時，申請書件應先送交下列何者審查？　(第41期考題)　

(A)財政部　 (B)金管會證期局　 (C)中華民國信託業商業同業公會　 (D)中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會

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151. 有關申請設置集合管理運用帳戶之信託業，應符合標準普爾公司之短期債務信用評等何種等級以上？　(第41期考題)　

(A) A-3　 (B) P-3　 (C) F3　 (D)F4

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152. 依信託資金集合管理運用管理辦法規定，下列何者非屬信託業應辦理公告之事由？　(第41期考題)　

(A)更換集合管理運用帳戶經理人　 (B)集合管理運用帳戶約定條款變更　 (C)集合管理運用帳戶運用計畫變更　 (D)經主管機關命令終止集合管理運用帳戶

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153. 有關信託業辦理信託資金集合管理運用帳戶所得持有之流動性資產範圍，下列何者錯誤？　(第41期考題)　

(A)公債　 (B)公司債　 (C)銀行存款　 (D)短期票券

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154. 有關信託業辦理信託資金集合管理運用帳戶，除信託契約明訂之收費標準外，信託業可否計收其他信託報酬？　(第41期考題)　

(A)不得另收取　 (B)得依一定比率計收　 (C)得依投資績效計收　 (D)得依固定金額收取

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155. 依信託資金集合管理運用管理辦法規定，下列何者非屬集合管理運用帳戶終止之方式？　(第41期考題)　

(A)依約定條款終止　 (B)主管機關命令終止　 (C)受益人大會決議終止　 (D)信託監察人報請終止

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156. 有關集合管理運用帳戶之設置及終止，下列何者錯誤？　(第41期考題)　

(A)帳戶之設置採核准主義　 (B)信託業可一次同時申請數個帳戶　 (C)信託業得任意終止帳戶　 (D)受託機構之信用評等須達一定等級

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157. 信託資金集合管理運用帳戶原則上應多久計算一次淨資產價值？　(第41期考題)　

(A)每一營業日　 (B)每週　 (C)每二週　 (D)每月

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158. 下列何者屬於受託人不具有運用決定權之信託？　(第41期考題)　

(A)特定集合管理運用金錢信託　 (B)指定營運範圍或方法之單獨管理運用金錢信託　 (C)指定營運範圍或方法之集合管理運用金錢信託　 (D)不指定營運範圍或方法之單獨管理運用金錢信託

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159. 有關全球保管銀行之基本服務項目，下列敘述何者正確？　(第41期考題)　

(A)公司重大資訊之通知　 (B)現金餘額之管理　 (C)會計及淨值之計算　 (D)外幣兌換

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160. 每一全權委託投資帳戶委託投資之資金（產）於簽約或增加委託投資資金時，應如何存入保管銀行？　(第41期考題)　

(A)簽約時一次全額存入但增加委託投資資金時得分批存入　 (B)簽約時得分批存入但增加委託投資資金時須一次全額存入　 (C)簽約或增加委託投資資金時皆得分批存入　 (D)簽約或增加委託投資資金時皆須一次全額存入

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161. 依「信託業商業同業公會會員辦理預收款信託業務應行注意事項」規定，受益權人會議召開的時機，下列何者正確？ A.廠商連續三年虧損 B.廠商歇業 C.廠商宣告破產 D.廠商撤銷登記　(第42期考題)　

(A)僅AB　 (B)僅BC　 (C)僅BCD　 (D)ABCD

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162. 依「信託業建立非專業投資人商品適合度規章應遵循事項」規定，信託業界定商品風險等級前應確認之事項，下列敘述何者非屬之？　(第42期考題)　

(A)商品之期限　 (B)商品之投資假設　 (C)商品風險報酬之合理性　 (D)受託投資之適當性及有無利益衝突情事

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163. 有關特定金錢信託投資國外有價證券業務之性質，下列敘述何者錯誤？　(第42期考題)　

(A)屬於金錢信託　 (B)屬於受託銀行無運用決定權之信託資金　 (C)屬於非保本保息之信託資金　 (D)屬於由信託公司代為確定用途之信託資金

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164. 特定金錢信託投資境外基金時，該境外基金管理機構所管理以公開募集方式集資投資於證券之基金總資產淨值，至少應超過多少美元或等值之外幣？　(第42期考題)　

(A)五億　 (B)十億　 (C)十五億　 (D)二十億

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165. 信託業法第十六條規定信託業經營之業務項目，以信託資金而言應屬下列何者？　(第42期考題)　

(A)金錢之信託　 (B)金錢債權及其擔保物權之信託　 (C)有價證券之信託　 (D)動產之信託

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166. 有關銀行辦理特定金錢信託業務投資境外基金時，下列敘述何者錯誤？　(第42期考題)　

(A)受託銀行需先與基金公司簽訂信託契約　 (B)受託銀行與基金公司簽訂之契約須約定各項手續費計收方式　 (C)受託銀行應盡善良管理人責任，提供基金資料供委託人參考　 (D)受託銀行應先查核基金公司是否符合規定條件才與之簽約

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167. 有關銀行辦理特定金錢信託投資國外有價證券業務，下列敘述何者錯誤？　(第42期考題)　

(A)委託人得以新臺幣交付信託資金　 (B)委託人得以外幣交付信託資金　 (C)應以受託銀行之名義辦理結匯事宜　 (D)外幣結購或結售應計入受託銀行當年度之結匯額度

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168. 有關銀行辦理特定金錢信託投資國內外基金業務，下列敘述何者正確？　(第42期考題)　

(A)銀行應定期推薦特定熱賣基金　 (B)本業務屬信託業法中所稱之金錢信託　 (C)受託銀行不得公開陳列散發任何境外基金資料　 (D)委託人的投資盈虧應由基金公司及受託銀行共同負責

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169. 有關信託業法規定之特定金錢信託，下列敘述何者正確？　(第42期考題)　

(A)委託人保留對信託財產之運用決定權　 (B)委託人概括指定受託人於授權範圍內，依其裁量辦理信託財產運用事宜　 (C)可分為指定單獨管理運用及指定集合管理運用金錢信託　 (D)委託人不指定運用範圍

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170. 有關在我國銷售之境外基金條件，下列敘述何者錯誤？　(第42期考題)　

(A)基金註冊地經我國承認並公告者，其國內投資人投資金額占該境外基金比率不得超過基金淨資產價值70%　 (B)投資於中華民國證券市場之比率不得超過其淨資產價值之50%　 (C)須經註冊地主管機關核准得向不特定人募集者　 (D)得以美元、歐元或新臺幣做為該基金之計價貨幣

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171. 在特定金錢信託之運作架構下，下列何事項毋須委託人處理？　(第42期考題)　

(A)有價證券交割　 (B)簽訂信託契約　 (C)交付信託資金　 (D)指定運用方式

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172. 委託人至銀行辦理特定金錢信託投資境外基金時，下列何者為該基金可投資之標的？　(第42期考題)　

(A)衍生性商品　 (B)黃金　 (C)商品現貨　 (D)不動產

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173. 依境外基金管理辦法規定，信託業辦理特定金錢信託業務投資境外基金時，得與境外基金機構及總代理人共同簽訂何種契約？　(第42期考題)　

(A)代理契約　 (B)銷售契約　 (C)投資契約　 (D)信託契約

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174. 殯葬禮儀服務業與消費者簽訂生前殯葬服務契約，其有預先收取費用者，應將該費用百分之多少依信託本旨交付信託業管理？　(第42期考題)　

(A)百分之七十　 (B)百分之七十五　 (C)百分之八十　 (D)百分之百

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175. 銀行辦理特定金錢信託投資國外有價證券業務時，有關委託人投資期限之敘述，下列何者正確？　(第42期考題)　

(A)以一年為限　 (B)以二至五年為限　 (C)以十五年為限　 (D)無最長期限規範

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176. 銀行辦理特定金錢信託投資國外有價證券業務，如客戶為非專業投資人，其所得投資之外國中央政府債券，如係經Fitch Ratings Ltd.評等者，應至少為下列何種信用評等等級以上？　(第42期考題)　

(A)A級　 (B)A-級　 (C)B級　 (D)BBB級

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177. 有關「信託財產評審委員會之組織及評審規範」規定，委員會應審議信託財產運用是否遵循法令、符合信託約定等，評審時應進行抽查，每次抽查件數就交付信託財產達新臺幣五千萬元以上者，抽查比率至少不得低於百分之多少？　(第42期考題)　

(A)百分之一　 (B)百分之三　 (C)百分之五　 (D)百分之十

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178. 李四將新臺幣三千萬元交付乙銀行成立信託，並授權王五得指示乙銀行以信託財產存放於定期存款或購買境外基金，王五依約指示乙銀行將三千萬元存放於一年期固定利率定期存款，下列敘述何者正確？　(第42期考題)　

(A)該信託屬特定金錢信託　 (B)乙銀行得承諾擔保本金　 (C)該信託屬指定金錢信託　 (D)該信託屬不指定金錢信託

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179. 甲以特定金錢信託投資境外基金，下列敘述何者錯誤？　(第42期考題)　

(A)受託銀行可接受甲一次單筆投資或定期定額投資方式　 (B)受託銀行依法須製發信託憑證，不得以基金存摺替代　 (C)甲交付之信託資金為新臺幣時，係以受託銀行之名義辦理結購外幣　 (D)受託銀行將投資指示通知基金相關事務處理機構，款項則匯交基金保管銀行帳戶或指定之銀行帳戶

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180. 依信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法之規定，有關委託人之分類，下列敘述何者錯誤？　(第42期考題)　

(A)信託基金投資人　 (B)專業機構投資人　 (C)非專業投資人　 (D)專業投資人

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181. 信託業運用信託財產於國外或涉及外匯之投資，為避險目的得依受託人名義以委託人身分與銀行從事之交易，下列敘述何者正確？ A.新臺幣與外幣間換匯交易 B.新臺幣與外幣間換匯換利交易 C.新臺幣與外幣間匯率期貨交易　(第42期考題)　

(A)僅AB　 (B)僅BC　 (C)僅AC　 (D)ABC

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182. 有關信託業推介外國有價證券之行為，須經委託人書面同意，下列敘述何者正確？　(第42期考題)　

(A)每次交易時，須另行徵收　 (B)每次推介時，須再次徵取　 (C)推介特定投資標的，須逐一同意推介　 (D)委託人得隨時終止該推介行為，並於書面指示送達信託業後生效

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183. 企業員工持股信託屬下列何種信託？　(第42期考題)　

(A)準集團信託　 (B)法定信託　 (C)公益信託　 (D)強制信託

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184. 企業員工持股信託之委託人死亡時，信託財產歸屬於下列何者？　(第42期考題)　

(A)委託人之繼承人　 (B)員工持股會之其他成員　 (C)員工持股會代表人　 (D)成立員工持股會之公司

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185. 有關企業員工持股信託股東會議決權之行使，下列何者錯誤？　(第42期考題)　

(A)依法由員工持股會代表人出席並行使議決權　 (B)員工持股會代表人不得要求受託人分割行使議決權　 (C)公司股東名簿係以受託人之名義登記　 (D)受託人不得成為董監事選舉時之候選人人選

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186. 企業員工持股信託由公司所提撥之獎助金應列入下列何者之所得？　(第42期考題)　

(A)公司　 (B)員工持股會　 (C)企業員工持股信託專戶　 (D)員工

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187. 有關企業員工持股信託契約應記載之主要內容，下列何者正確？ A.契約當事人 B.信託目的 C.受託人責任 D.會計報告 E.各項費用之負擔與支付方法　(第42期考題)　

(A)僅ABC　 (B)僅BCDE　 (C)僅ABCE　 (D)ABCDE

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188. 企業員工持股信託參加現金增資認股係以下列何者名義認購？　(第42期考題)　

(A)委託人　 (B)員工持股會代表人　 (C)員工持股會　 (D)員工持股信託專戶

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189. 一般而言，員工持股信託之性質為何？　(第42期考題)　

(A)自益信託　 (B)他益信託　 (C)公益信託　 (D)宣言信託

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190. 依我國現行規定，得開辦企業員工持股信託之機構，下列何者錯誤？　(第42期考題)　

(A)上市公司　 (B)上櫃公司　 (C)財團法人　 (D)未上市（櫃）公司其關係企業有上市（櫃）者

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191. 有關員工持股會之敘述，下列何者錯誤？　(第42期考題)　

(A)代表會員與受託機構簽訂協議書　 (B)原則上會員成員須為公司編制內之正式員工　 (C)為企業員工持股信託之信託關係人　 (D)非為實際享有信託權益及負擔義務者

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192. 依證交所規定，有價證券借貸之定價交易相關費率，下列何者正確？ A.依證交所公告之固定借券費率，採逐筆撮合成交 B.證券商向借貸雙方收取之手續費為借券費用0.2% C.證交所向借貸雙方收取之借貸服務費為借券費用1.6%　(第42期考題)　

(A)僅A　 (B)僅B　 (C)僅C　 (D)僅AC

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193. 公開發行公司之董事以公司股票辦理有價證券信託，應於何時辦理股票轉讓之事後申報？　(第42期考題)　

(A)次月五日　 (B)次月十日　 (C)次月十五日　 (D)次月二十日

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194. 下列何者係為釐清信託財產與受託人自有財產之關係，以確保交易之安全？　(第42期考題)　

(A)信託申報　 (B)信託公示　 (C)信託憑證　 (D)信託聲明

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195. 有價證券信託之委託人為營利事業法人，於信託成立時，已確定之完全他益受益人享有之信託利益，應併入下列何者所得課徵所得稅？　(第42期考題)　

(A)委託人　 (B)受託人　 (C)受益人　 (D)信託監察人

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196. 楊先生投資累積了不少的股票和債券，但旅居國外且平日的工作十分忙碌，以致每到配息、開股東會的時候，沒有時間去處理相關事宜。楊先生想把手中的有價證券交付信託，下列何者最適合楊先生的需求？　(第42期考題)　

(A)管理型有價證券信託　 (B)處分型有價證券信託　 (C)運用型有價證券信託　 (D)金錢信託

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197. 依「臺灣證券交易所股份有限公司有價證券借貸辦法」規定，有關有價證券借券之敘述，下列何者正確？　(第42期考題)　

(A)借券人不需付費用　 (B)不得延長借貸期間　 (C)借券人得於約定期限內隨時返還借券　 (D)借貸期間自借貸交易成交日起算，最長不得超過三個月

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198. 有關運用型有價證券信託之敘述，下列何者錯誤？　(第42期考題)　

(A)將有價證券標的透過信託方式為借貸之運用管理　 (B)以提高所持有之有價證券運用收益為目的　 (C)實務運用上多見於股票、公債、公司債等　 (D)以公司債占最大部分

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199. 陳先生與信託業簽訂信託契約，將部份退休金交付信託業為其管理，並由信託業依約按期撥付生活費予自己，係屬下列何種信託？　(第42期考題)　

(A)金錢之信託　 (B)金錢債權之信託　 (C)有價證券之信託　 (D)動產之信託

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200. 依民法規定，以在他人土地上之上下有建築物或其他工作物為目的而使用其土地之權，稱為下列何種物權？　(第42期考題)　

(A)普通地上權　 (B)所有權　 (C)不動產役權　 (D)普通抵押權

投信投顧/信託考古題 信託實務 (收錄40期~57期歷屆試題,每次隨機抽取50題)

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