內控考古題 第38期 銀行內部控制與內部稽核法規

10. 依「銀行業公司治理實務守則」規定,若某甲任銀行之監察人,下列何者不得擔任同一銀行之董事? 

13. 依「金融機構安全維護注意要點」規定,有關金融機構運鈔作業,下列敘述何者正確? 

14. 依「金融機構安全設施設置基準」規定,設有保全之單位,其保全防盜設施第一道防線之對象為何? 

15. 依「金融機構自動櫃員機安全防護準則」規定,有關自動櫃員機之補鈔作業,下列敘述何者錯誤? 

17. 有關金庫鑰匙及密碼之管理,下列何者符合內部控制及安全維護原則? 

18. 依「金融同業間遭歹徒詐騙案件通報要點」規定,下列敘述何者錯誤? 

19. 依「信用卡業務機構管理辦法」規定,有關核發學生信用卡應遵守事項,下列敘述何者錯誤? 

22. 依「信用卡業務機構管理辦法」規定,下列何者非屬信用卡業務? 

24. 客戶持兌之偽造外國幣券總值未達央行規定之金額以上者,其處理方式,下列何者錯誤? 

25. 依「中華民國銀行公會會員授信準則」規定,下列敘述何者錯誤? 

26. 銀行辦理應收帳款承購業務,係屬下列何種業務? 

27. 有關商業銀行投資有價證券需符合之信用評等,下列敘述何者正確? 

28. 依「票券金融管理辦法」規定,票券商不得辦理簽證承銷之票券,為下列何者? 

29. 依據國際清算銀行巴塞爾監理委員會所訂「內部控制制度評估原則」,有關高階管理階層之職責,下列敘述何者錯誤? 

31. 為防止金融弊端發生,下列何者不宜兼辦出納或經理財物之事務? 

32. 為避免發生詐騙集團偽造有價證券,行詐騙資金情事,下列敘述何者錯誤? 

33. 健全海外分行之內部控制,有關人力方面須採下列哪一項配套措施? 

34. 依主管機關規定,銀行對於大額交易應注意事項,下列敘述何者錯誤? 

35. 金融機構對於存戶未即時領回存摺時應如何處理,下列敘述何者正確? 

36. 有關活期存款依約定方式提取存款之規範,下列敘述何者正確? 

37. 對購入經同一金融機構保證或承兌之有價證券應如何控管,以降低交易風險? 

38. 為防範行員勾結不法集團以偽造所得扣繳憑單等財力證明資料詐騙冒貸,金融機構辦理消費性放款,下列敘述何者錯誤? 

39. 為確保票券業務之交易安全,金融機構於買入商業本票時應注意之事項,下列敘述何者錯誤? 

40. 有關金融機構之安全維護,下列敘述何者錯誤? 

41. 有關金融機構對於自動櫃員機安全維護之管理,下列敘述何者正確? 

42. 有關銀行作業委託他人處理之規定,下列敘述何者正確? 

43. 警察機關因偵辦刑事案件需要,註明案由,向金融機構查詢有關客戶之存放款資料,下列敘述何者正確? 

45. 有關主管機關所稱銀行業通報「重大偶發事件」,下列敘述何者錯誤? 

47. 依主管機關規定,有關各金融機構辦理授信業務,下列敘述何者錯誤? 

48. 下列何者非屬銀行法第32條所稱消費者貸款之範圍? 

49. 有關金融機構出售不良債權時,下列何者得參與議價或投標? 

50. 兼營信託業務之銀行依規定得逕行開辦之新種信託商品,主管機關得令其停止或暫停辦理之情事,下列敘述何者錯誤?