期貨/證券考古題 110年第2次 證券交易相關法規與實務

1. 公開發行股票或公司債之公司,因財務困難,暫停營業或有停業之虞者,法院得依下列何機關之聲請,裁定准予重整? 

3. 下列何者非為證券交易法所稱之有價證券? 

4. 下列關於公開發行公司審計委員會召集之敘述,何者正確? 

5. 證券商向證券交易所申請股票上市者,應先取得何機關之同意函? 

7. 會計師辦理財務報告之查核簽證,若發生錯誤或疏漏,主管機關得視情節之輕重,為何種處分? 

11. 證券商辦理公司登記後,應向金融監督管理委員會指定之銀行提存: 

13. 稱轉融通者,指下列何者向證券金融事業辦理轉融通資金或有價證券? 

14. 證券交易所為準備供證券買賣一方不履行交付義務時之代為支付,提存多少金額作為賠償準備金? 

15. 有價證券得為融資融券標準係由下列哪一機構訂定發布? 

16. 公司買回股份應自申報日起多久執行完畢? 

17. 證券商為確認自然人客戶,至少需取得哪些資訊,以辨識其身分? 

18. 股份有限公司董事長對內為: 

19. 公司非在中央主管機關登記後,不得成立,中央主管機關係指下列何者? 

20. 依「證券交易法」規定,公開收購人進行公開收購後,除有下列何種情事,不得停止公開收購之進行? 

22. 內線交易情節重大者,法院得依善意從事相反買賣之人之請求,將內線交易賠償額提高以茲懲罰,所謂「善意」意指? 

24. 證券承銷商出售有價證券時,負有代理發行人交付何種文書之義務? 

25. 申請股票上市公司之股權分散要求,其記名股東之人數至少應在多少人以上? 

29. 有關委託書取得之限制,以下何者為非? 

30. 下列何種事業非為集中保管劃撥作業之參加人? 

32. 證券經紀商於受託開戶時,應先與委託人訂立何種文件? 

33. 證券經紀商依規定應何時編製對帳單分送各委託人? 

36. 發行人有下列哪一情形者,證券櫃買中心得終止其櫃檯買賣管理股票之交易,並報請主管機關備查? 

37. 證券商代理證券金融公司辦理融資融券買賣業務,應編製何種報表與證券金融公司辦理對帳? 

39. 發行人申報發行股票,有下列何種情事時,證券主管機關得停止其申報發生效力? 

41. ETF可否進行零股交易? 

42. 何種情況不能以市價進行委託? 

43. 證券經紀商接受客戶委託時,應依據委託書所載委託事項執行,其輸入順序所據為何? 

44. 證券商有停業者,其於集中交易市場了結停業前所為買賣或受託事務範圍內,如何處理? 

45. 證券商之受僱人違反證交所章則等有關規定,證交所得逕行通知證券商予以警告,或做何種處置? 

46. 有關零股交易敘述,以下何者正確? 

48. 賣出下列何者不需要繳納證券交易稅? 

50. 證券金融事業辦理承銷、認股融資業務之融資金額有何限制?